文档介绍：1做好法律尽职调查 把好交易安全第一关法律事务部张晓峰陈明二OO八年十一月十八日 2目录一、什么是尽职调查二、什么是法律尽职调查三、如何执行法律尽职调查四、小结 3目录一、什么是尽职调查二、什么是法律尽职调查三、如何执行法律尽职调查四、小结 4一、什么是尽职调查(一)概念(二)法律基础(三)功能(四)类型(五)范围(六)中国石化的实践 5一、什么是尽职调查---(1)概念尽职调查(或审慎调查)概念起源于普通法? Diligence: the attention and care required from a person in a given situation. ? Due diligence ( 适当的或应有的谨慎): the diligence reasonably expected from, and ordinarily exercised by, a person who seeks to satisfy a legal requirement or to discharge an obligation. ----Black ’ s Law Dictionary ---- 一个人在执行其本职工作时要“操心”。 6一、什么是尽职调查---(1)概念英国法律解释“谨慎”有三种含义: ?普通或一般意义上的谨慎; ?高度的或非同寻常的谨慎; ?低度的或较轻微的谨慎,即那些只完成自己一份工作的人比普通谨慎程度还低或实际上根本没有谨慎“操心”程度? 大陆法系中两种“勤勉”: ?一般人在管理其事务活动中应持有的谨慎; ?家族首领管理事务中的绝对谨慎。 7一、什么是尽职调查---(1)概念法律对不同身份人的“操心”程度要求不同。 Negligence: the failure to exercise the standard of care that a reasonably prudent person would have exercised in a similar situation. ----Black ’ s Law Dictionary “谨慎”对应于“疏忽”案例 1:客户被骗损失 1亿,律师失职赔偿 800 万。 8 一、什么是尽职调查---(2)法律基础?美国《1933 年证券法》:如果当事人没有进行尽职调查,则有可能要对第三人(投资者)承担民事赔偿责任。国际---证券法 9 一、什么是尽职调查---(2)法律基础?英国合同法的基本原则: B to B / B to C “ Let the buyer beware ” /“买者当心”原则?在并购交易中,如果买方没有进行或没有做好法律尽职调查,则要自己承担未彻底了解企业状况所产生的风险。但同时也要注意,前提是卖方诚信。国际---合同法 10 一、什么是尽职调查---(2)法律基础国内?公司法---新《公司法》明确公司董事对公司负有忠实义务和勤勉义务。---董事责任与风险加重。---国家法律