文档介绍：南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名: 年月日中文摘要中文摘要随着信息技术在银行业金融机构间的广泛应用,银行业信息化水平不断提升,相对于银行业金融机构业务和技术飞速的发展,监管部门传统手工现场检查手段已经不相适应,手工检查流程在组织、逻辑、汇总等方面都存有一些不足,上下级关系、组织机制、人员分工、检查责任不明确,问题汇总耗时费力, 重复劳动和遗漏问题并存,特别是缺乏对检查对象基础数据的认知和分析,致使一些现场检查不够全面。建立一套现场检查系统以实现监管工作的科学化、系统化、规范化,全面贯彻银监会管法人、管风险、管内控、提高透明度的监管新理念,保障我国银行体系安全、稳健、高效运行,银监会2007年全面启动现场检查系统的建设工作。现场检查系统的建设目标是借助先进的信息技术,建设针对银行业金融机构现场检查系统软件,实现以现场检查程序和数据分析为主,覆盖现场检查各个环节的信息化环境,实现现场检查的操作流程,包括检查的立项、准备、实施及汇总报告和跟踪整改、归档、查询、共享、质量控制等流程的程序化、标准化。本文设计了一套现场检查系统。针对现场检查系统的业务需求进行全面分析,确立现场检查系统分为两个部分即后台综合管理部分和前端作业部分。其中后台综合管理部分采用基于J2EE的B/S结构的网站形式实现,综合管理部分是以数据的浏览,电子表格的填报,资料信息和电子数据的共享、交互为核心的应用,因此在银监会机关网络状况良好的条件下,B/S是最合适的模式。现场检查系统的前端作业管理部分采用C/S结构,现场检查前端作业部分需要安装在检查人员的笔记本电脑上,进行现场的数据分析与现场项目过程管理和质量控制,由于现场检查前端作业部分需要大数据量的处理、分析、图形化的展示等操作,同时受限于现场的网络条件,在网络不通的条件下,允许单机运行, 因此C/S的模式应该是最理想的模式。本文全面阐述了现场检查系统的课题背景、需要分析、总体设计、数据库设计,并以具有代表性的数据分析模块为例详细介绍了该模块的详细设计与实现过程。现场检查系统开发过程中,采用PMBOK项目管理体系为项目管理主体, 采用Rational统一软件开发过程(RUP),进行银监会现场检查系统中应用软件开发。金融机构监管现场检查数据分析风险管理 n ABSTRACT ABSTRACT With the spread use ofITtechnology inthe anizations, banking es more and more traditional manually supervising methods have notbeen able tosatisfy theneed oftherapiddevelopment offinancialbusiness shortage anizing,logic and information gathering within the human supervising islack of explicit inpersonnel anization mechanism,work distribution aswell as supervising always takes a lotoftime and labor force togather overlapping and missing ofwork are ,the lackof analysis ofthereporting dataextracted fromthesupervising objects give rise tothe plete problem need to build up aReal—time Supervising System(RSS)in order tofulfillitsscientific,systematic and standard features of supervisingw