文档介绍：目录—、行政审批(1项)(一)银行账户开户许可证核发(行政许可) 2二、行政处罚(3项)(一) 关于违反存款准备金、人民币管理、代理中国中国人民银行经理国库、清算管理规定的行为的处罚 4(二) 违反有关征信管理规定的处罚 15(三) 违反金融统计有关规定的处罚 20一、行政审批共1项(一)项目名称:银行账户开户许可证核发(行政许可):无2・实施依据:(1)《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)第219项:银行账户开户许可证核发;(2)《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号)第K条:彳子款人开立基本彳子款账户、临时存款账户和预算单位开立专用存款账户实行核准制度,经中国人民银行核准后由开户银行核发开户登记证。但存款人注册验资需要开立的临时存款账户除外。实施对象:机关、事业单位、企业、社会组织或公民承办机构:中国人民银行临泉县支行国库会计股前置条件:无收费标准及依据:无7・责任事项:(1)受理责任:公示应当提交的材料,一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。(2)审查责任:按照人民币银行结算账户管理办法,对书面申请材料进行审查,提出是否同意受理(账户开立、变更、撤销)的审核意见。决定责任:在2个工作日内作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当口头告知理由)。送达责任:准予开户许可的制发开户许可证,准予变更许可的按规定进行变更,准予撤销申请的予以撤销,按规定进行档案留存,信息公开。事后监管责任:建立实施监督检查的运行机制和管理制度,开展定期和不定期检查,依法采取相关处置措施。其他法律法规规章文件规定应履行的责任。:不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:对符合法定条件的开立、变更、撤销账户许可申请不予受理的。(2)对不符合法定条件的申请人或申请单位准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的。(3)对符合法定条件的申请人或申请单位不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。违反法定程序实施行政许可的。工作中玩忽职守、滥用职权的,办理账户开立、变更、撤销申请许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的。(6)其他违反法律法规规章文件规定的行为。二、行政处罚共3项(一)项目名称:关于违反存款准备金、人民币管理、代理中国人民银行经理国库、清算管理规定的行为的处罚子项:(1)违反有关存款准备金规定行为的处罚;(2)违反有关人民币管理规定的处罚;(3)违反有关代理中国人民银行经理国库规定的行为的处罚;(4)违反有关清算管理规定行为的处罚;实施依据:(1) -1《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条第一款第一项:中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督:(一)执行有关存款准备金管理规定的行为。(1)-2《中华人民共和国商业银行法》第七十七条第三项:商业银行有下列情形之一,由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(三)未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的。(1)-3《中华人民共和国商业银行法》第七十八条:商业银行有本法第七十七条第三款规定情形的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。(2) -1《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条第一款第三项:中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督:(三)执行有关人民币管理规定的行为。(2) -2《中华人民共和国中国人民银行法》第四十四条:在宣传品、出版物或其他商品上非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处以五万元以下罚款。(2)-3《中华人民共和国中国人民银行法》第四十五条:印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款。(2)-4《中华人民共和国人民币管理条例》(中华人民共和国国务院令第280号)第四十条:印制人民币的企业和有关人员有下列情形之一的,由中国人民银行给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处1万元以上10万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予纪律处分:(一)未按照中国人民银行制定的人民币质量标准和印制计划印制人民币的;(二)未将合格的人民币产品全部解缴中国人民银行人民币发行库的;(三)未按照中国人民银行的规定将不合格的人民币产品全部销毁的;(四)未经中国人