文档介绍：说明 1、本试卷答题开始时间为 2014/6/28 19:46:47 ,答题结束时间为 2014/6/28 19:52:47 ,共用时 6 分钟。 2、自动判卷只能判断客观题?(单项选择题、多项选择题、判断题、不定项题等)。题型总题数答对题数总分得分单项选择题 901 450 多项选择题 400 400 判断题 150 150 本次考试共 3大题(小题共 145 道),总分 100 分,你做对 1 道题,得分 0 分。一、单项选择题(共 90 小题, 每小题 ,共 45分。以下各小题所给出的四个选项中, 只有一项符合题目要求,请选择相应选项,不选、错选均不得分) ?第1题下列( )属于将基金按照投资目标分类。 :B 正确答案:B 解析: 按照投资对象不同,基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。依据投资目标的不同,基金可分为成长型基金、收入(收益)型基金和平衡型基金。依据投资理念不同,基金可以分为主动型基金和被动型基金。?第2题在实际销售过程中,下列( )不属于防止错误销售的细节关键点。 :B 正确答案:C 解析: 除 ABD 以外,还有一项防止错误销售的细节关键点为产品说明书中须由客户亲自抄录的内容是否由客户亲笔抄录。?第3题相关系数的区间为( )。 A.[一1, 1] B.(一1, 1] C.[一1, 1) D.(一1, 1) 您的答案: 未作答正确答案:A 解析: 理论上,用相关系数来反映两个随机变量之间共同变动程度。相关系数处于区间[一1, 1]内。?第4题()不是我国的股价指数。 300 指数 50指数您的答案: 未作答正确答案:D 解析: 我国的主要股价指数有:沪深 300 指数、上证综合指数、深证综合指数、深证成分股指数、上证 50指数和上证 180 指数。?第5题()不是金融期权的基本要素。 : 未作答正确答案:C 解析: 金融期权要素包括: (1) 基础资产,或标的资产; (2) 期权的买方,期权多头,支付期权费,获得权利; (3) 期权的卖方,期权空头,获得期权费,承担相应的义务; (4) 执行价格,合同约定的买方行使权利的价格; (5) 到期日,期权行使的最后有效日期,又叫行权日; (6) 期权费,为获得期权合约所赋予的权利而支付的费用。?第6题关于信托收益和亏损,下列说法正确的是( )。 : 未作答正确答案:A 解析: 信托机构通过管理和处理信托财产而获得的收益,全部归受益人所有。同时,信托机构处理受托财产而发生的亏损全部由委托者承担。?第7题下列有关从业人员在面对监管时,正确的做法是( )。 : 未作答正确答案:B 解析: 从业人员与监管机构关系协调处理原则:首先,从业人员应当严格遵守法律法规,坦诚接受银行业监管部门的监管。其次,从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定,更不得利用个人理财服务规避监管要求。?第8题在理财产品销售过程管理中,下列说法正确的是( )。 : 未作答正确答案:B 解析: 销售过程管理:理财顾问服务应提供合适的投资产品由客户自主选择,并应揭示相关风险。不应以销售业绩为目标,误导客户或者向客户推销不合适的理财产品?第9题下列( )属于 ETF 的特点。 ETF : 未作答正确答案:C 解析: 交易所上市基金(ExchangeTraded Fund , ETF) , ETF 本质上属于开放式基金,其本身有三个鲜明特点: (1) 可以在交易所挂牌买卖; (2) 属于指数型开放式基金,在交易所挂牌,交易便利; (3) 投资者只能用与