融资融券业务管理办法.ppt

文档介绍：3中国券址管里委22115中国证券4管委员会(关于份改(券公司资券业务试点管理力法)的定份订立早冬总为了规范证券公司删券业务活动,防范证券2可的风,保证券投资的合法权进和社会公共利益,促进证券交易机制的完和券市场平稳健康发展,制定本第二条证券公司开送炎配业务,应当速守法、行以法规和本力法的规定,加强内部控,严松防范和控风险,切实维护客户资产的女全。本力法所混券业条,是指问客户出资金供其入上市证券或者出山佳上市证供其卖出,并收取保物的经营活动第二条正券公司开限炎爱券业,必须经中国证类监督管玛委员会(以下简称证监公)扰准。未经正监么批准。任何证券公司不得向客户港炎、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的资动供何便利和服多第四条监会及其派出机体照法律、行项法规和本办法的规,对证券公可通配券业务活动进行监性督管理中国证券业办会证券交易所、证券登记结算机构饭照单规则对证券公司恶炎券业分活4动进行自管里第二业务浒可第五条亚券公司中请资已券业务资格,应当金下列条什:经营证券经纪业分已称3年-)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业经营风险和内部管理风险:)公司及共董事、监事、高级音理人员最2内未因走法奶经营受到行处:和事处:,且不存在因涉燥走法走规正被亚盐会立案调查或者正处于攻期间的情形四)务状良好,最2年个项风险校指标续符合规定:注册资本和净资本符台加资画券业务的规定(五)客户资产安全、完盛,客户交易结算资金第三方存管有效实施客户资料完真实六)已建立完的客户投诉处理机制,能多及时、要著处理与客户之间的份()信息系统安全意定行,最近1年未发因公司管理问题号致的重大事改,券业务技支术系统已通证券交易所、证券登结算机细织的()有拟责炎已券业分的高级管