文档介绍：致: 华宝证券有限责任公司信托产品推介风险合规内容介绍华宝信托有限责任公司 2011 年5月17日1 提纲?产品风险控制?推介信托产品中的风险防范事项 2 产品风险控制 3 风险控制 4 信用风险控制(融资类产品) 信用风险控制(融资类产品) 操作环节制约操作环节制约法律风险控制法律风险控制信用风险防范 5 二审内外复审初审初步尽调信用风险审查法律风险防范 6 1、外部律师就信托产品出具法律意见书 2、投决会就交易的合法合规性进行审查 3、外部律师起草信托文件(如需) 4、内部法务审核 5、合同会签完成 6、风险管理部门办理相应担保措施操作环节制约 7 计划财务部运营部门交易室风险管理部议程 8 ?产品风险防范?推介信托产品中的风险防范事项推介信托产品中的风险防范事项 9 一、有关推介的法律规定( 1) 10 《信托公司管理办法》第七条信托公司推介信托计划, 应有规范和详尽的信息披露材料,明示信托计划的风险收益特征,充分揭示参与信托计划的风险及风险承担原则, 如实披露专业团队的履历、专业培训及从业经历,不得使用任何可能影响投资者进行独立风险判断的误导性陈述。信托公司异地推介信托计划的,应当在推介前向注册地、推介地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构报告。