文档介绍：葵花药业集团股份有限公司 SUNFLOWER PHARMACEUTICAL GROUP Co.,Ltd. (哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区东湖路18号) 首次公开发行股票招股说明书(封卷稿) 保荐人(主承销商) 东海证券股份有限公司(江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层) 葵花药业集团股份有限公司招股说明书 1-1-1 发行概况发行股票类型: 人民币普通股(A股) 拟发行股数: 本次发行人拟公开发行新股数量不超过3,650万股,本次公开发行后的流通股数量占公司股份总数的比例不低于25%。每股面值: : : 2014年12月18日拟上市证券交易所: 深圳证券交易所发行后总股本: 14,600万股本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺: 本公司控股股东葵花集团有限公司承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。实际控制人关彦斌、张晓兰承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。自公司股票上市之日起三十六个月后:在董事或高级管理人员的任期内每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的25%;离职后六个月内不转让或委托他人管理其所持有的公司股份;申报离任六个月后十二个月内转让的股份数量不超过其所持有公司股份总数的50%。本公司股东黑龙江金葵投资股份有限公司承诺:自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。除关彦斌、张晓兰外,担任本公司董事、监事、高级管理人员的5名自然人股东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;在任期内每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%;离职后六个月内不转让或委托他人管理其所持有的公司股份;申报离任六个月后十二个月内转让的股份数量不超过其所持有公司股份总数的50%。本公司控股股东葵花集团、担任本公司董事和高级管理人员的5名自然人股东承诺:所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司葵花药业集团股份有限公司招股说明书 1-1-2 上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价, 持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月(上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。上述承诺在承诺人不再作为公司控股股东或职务变更、离职后依然生效。本公司其他43名自然人股东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在发行前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。保荐人(主承销商):东海证券股份有限公司招股说明书签署日期:2014年12月17日葵花药业集团股份有限公司招股说明书 1-1-3 发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。葵花药业集团股份有限公司招股说明书 1-1-4 重大事项提示一、公司股利分配政策及滚存利润的分配安排(一)股利分配政策为了保证上市前后公司利润分配政策的连续性和稳定性,保护投资者利益, 经公司2013年度股东大会审议通过,《公司章程(草案)》第一百五十三条、第一百五十四条内容修改为: “第一百五十三条公司按照下述内容制定和实施利润分配方案。 1、公司利润分配政策的基本原则(1)公司充分考虑对投资者的回报,按照股东持有的股份比例分配利润; 每年按当年实现的合并报表和母公司报表中可供分配利润孰低的原则确定具体比例向股东分配股利,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%; (2)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展,注重对股东稳定、合理的回报;公