外汇反洗钱检查工作.doc

文档介绍：外汇反洗钱检查工作近日,为有效防范反洗钱风险,工商银行济宁分行在全市外汇业务网点进行自查的基础上,对全市13个网点进行了外汇反洗钱专项检查,业务覆盖面达到100%,从而进一步夯实了外汇反洗钱工作的各项基础,确保各项反洗钱各项规章制度得到有效落实。一是制定检查方案,认真开展工作。为指导支行开展反洗钱检查工作,该行制定了详细的检查方案,明确了检查的内容、方法和检查范围,并要求主管反洗钱的行长、网点负责人在支行自查报告和检查底稿上签字确认,以明确责任和提高对外汇反洗钱的重视度。二是明确检查重点,防范风险点。本次外汇反洗钱检查涉及客户身份识别中的跨境汇款尤其是速汇金等业务产品、联网核查公民身份信息系统验证、大可交易报告中的信息报送至反洗钱系统、可疑交易报告中的客户拆分汇款、短期内多次频繁结汇等方面,针对风险易发点重点检查并现场提示支行,把风险消灭在萌芽状态。三是加大通报和整改力度。为使支行人员切实认识到外汇反洗钱的重要性并加大主动识别的力度,该行在检查前就提示支行一旦发现问题就录入员工违规计分系统;在检查整改阶段,针对支行出现问题要求经办人员现场签字并录入积分系统。并下发通报,详细分析了本次检查的特点,对支行起到较好地促进作用。