文档介绍：威腾股份公开转让说明书 1-1-1 声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。威腾股份公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示公司特别提醒投资者注意以下重大事项: (一)公司治理的风险有限公司期间,公司的法人治理结构不完善,内部控制存在待改进之处。股份公司设立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系。但是由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同,特别是公司股份进入全国中小企业股份转让系统后,新的制度对公司治理提出了更高的要求。而公司管理层对于新制度仍在学仍需进一步的提高。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。(二)公司实际控制人变化给公司持续经营能力带来的风险自公司设立之日至2014年9月20日,有能集团一直为公司控股股东,%的股权,为公司实际控制人。2014年9月20日开始,公司实际控制人变更为蒋文功。2015年11月24日至公开转让说明书签署日,公司实际控制人变更为蒋文功、蒋政达父子。报告期内,公司实际控制人发生变更,若因实际控制人变更导致公司主要客户和核心人员流失,将在一定程度上影响本公司的经营业绩,对公司的持续经营能力造成影响。(三)域外经营风险公司在香港、澳门拥有子、孙公司,负责对部分海外市场的客户开发与维系。此外,公司也在台湾开展经营。境外机构的设立,有助于增强公司海外市场的拓展能力,并能帮助公司利用海外高层次技术和市场开发人员,保持产品设计与技术研发的前沿性和创新性,开拓市场。虽然公司已经制定了完善的内部控制制度,对境外机构的资金、人员、财务、审计等威腾股份公开转让说明书 1-1-3 各方面建立了完善的管理制度并严格执行,很大程度降低了境外经营风险。但是,由于属域外经营,香港、澳门和台湾在法律环境、经济政策、市场形势以及文化、习俗等方面与中国大陆存在差异,可能会给本公司的管理带来一定的难度和风险。此外, 如果台湾对大陆政策发生重大不利变化,则将对公司在台湾地区的经营活动产生不利影响。(四)规模扩张导致的管理风险随着公司业务快速成长,公司的资产规模、人员规模和业务规模都迅速扩大,对公司的管理提出了更高要求。近几年公司持续改善了股东和管理层成员结构,优化了公司治理,并且持续引进人才,努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系,不断加大人员培训力度,但随着公司经营规模的迅速增长,仍然存在高速成长带来的管理风险。(五)税收优惠政策变化的风险公司于2015年6月提交高新技术企业复审认定申请,根据《关于公示江苏省2015 年第二批拟认定高新技术企业名单的通知》(苏高企协(2015)14号),公司2015年高新复审已结束公示阶段,目前正处在办理证书流程中。未来若国家关于支持高新技术的税收优惠政策发生改变,或者公司的研发投入和自主创新能力不能满足高新技术企业的认定条件,不能继续被认定为高新技术企业, 将对公司的经营业绩产生一定的影响。2015年1-9月、2014年及2013年公司按照15% 的优惠企业所得税税率纳税,若该两期公司按正常的企业所得税税率纳税,对净利润的影响金额分别为4,429,、5,051,,883,,%、%%。(六)应收账款规模较大及发生坏账的风险报告期内,公司应收账款的规模较大,截至2015年9月30日、2014年12月31 日、2013年12月31日,应收账款账面价值分别为303,397,、291,400, 元、254,180,,%、%、%。威腾股份公开转让说明书 1-1-4 应收账款规模由行业特点和业务模式决定,公司的主要客户资产规模较大,经营稳定且商业信誉良好。报告期内,公司应收账款周转率保持在较高水平,2015年1-9 月、2014年度、2013