文档介绍：尽职调查常见问题
一、 相关企业设置和存续 1
1. 企业名称不符合相关法律要求 1
2. 企业名称未经有权机关核准 3
3. 企业名称和驰名商标冲突 5
4. 企业注册资本低于法定最低限额 7
5. 企业经营期限短于拟议交易需求 9
6. 企业经营期限届满未办理延期登记 10
7. 企业设置未能取得有权机关同意 11
8. 企业章程要求和企业法存在冲突 14
9. 企业法定代表人变更未办理相关登记 16
10. 企业法定代表人资格不符合任职资格 17
11. 企业实际经营业务和营业执照载明内容不一致 19
12. 企业营业执照载明经营范围和拟议交易冲突 23
13. 企业设置程序不规范 24
14. 企业实际使用经营场所和工商登记不一致 26
15. 企业法定住所使用住宅用房 27
16. 企业未能经过最多年度工商年检 28
17. 企业未签发出资证实书 30
18. 企业未设置股东名册 31
19. 对企业投资超出了母企业章程要求限额 32
20. 企业未能立即办理组织机构代码证登记手续 34
21. 企业(外商投资企业)未能立即办理财政登记证 35
二、 相关企业股权转让 37
29. 股东未放弃优先权 37
30. 转股价款未支付 39
31. 转股未推行合适法律程序 40
32. 外商投资企业股权转让未根据评定值作价 42
33. 转股不符合企业章程限制性要求 44
34. 支付给个人转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 46
35. 转股未办理工商变更登记 49
36. 转股协议约定转股生效条件未能满足 51
37. 股权转让未签发出资证实书 52
38. 有限责任企业未根据转股结果修改企业章程/股东名册 53
39. 股份企业记名股票转让未办理股东名册登记手续 54
40. 提议人持有股份转让不符合《企业法》相关要求 56
41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《企业法》/企业章程相关要求 57
42. 受让方股东身份对拟议交易造成影响 58
43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷 60
44. 转股包含个人所得税纳税手续还未办理 61
三、 相关企业出资(含增资、减资) 63
45. 企业出资形式不符合当初相关法规要求 63
46. 企业注册资本未能按时缴清 65
47. 非货币出资未能办理过户手续 67
48. 股东以未评定部分资产出资 68
49. 相关股东虚假出资 70
50. 相关以本身资产评定出资 71
51. 股东抽逃注册资本 72
52. 非货币资产出资百分比不符合当初有效法律要求 73
53. 相关以实物出资使用假发票 75
54. 评定增值过大 76
55. 相关以划拨土地出资 78
56. 对企业出资中个人股东巨额出资起源无法合理正当说明 81
57. 增资中某方股东未放弃对增资优先认购权 82
58. 企业未向增资后股东出具出资证实书 84
59. 企业未根据增资结果