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银行合规自查报告范文
今年以来， XX 市 XX 区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、 合规操作监督检查和整改工作， 进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、 合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促， 落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经
营、合规操作自查自纠工作实施方案， 明确了工作步骤、 方法和要求，做到了有的放矢。 三是实行一把手负责制， 联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、 合规操作自查自纠工作责任书 XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
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二、抓合规意识教育，培训学****到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社
成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、 法律法规以及各种案
例作为学****培训内容， 重点提高员工对基本制度的熟悉程度， 强化学
法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，
年内联社共组织培训学****班 X 期，参训人员达 XXX人，其中一线员工
的学****面达 90%以上，使大家真正认识到内控优先 , 制度先行的重要
性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采
取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，
认真学****业务流程合规操作手册》 、《安全保卫工作理论与实务》等
业务书籍。同时， 结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动
中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的
典型案例，认真分析成因， 定期以文件形式予以通报，增强了学****的
针对性，人人撰写了学****笔记和心得体会， 进一步加深对制度的理解
和再认识。四是运用激励机制，检验学****效果。 10 月中旬，采取自
下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐 XX 名员工进行了
合规知识竞赛 ;11 月下旬，组织全辖 XXX名员工分岗位参加省联社的
制度学****考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂
钩，考试及格