文档介绍：保险法律合规知识测试卷
姓名 部门 成绩
一、单选题（每题2分，共20分。每小题备选答案中只有一个最符合题意，请将其符号填入题中括号内）
1、2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决经过了修订后《中国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从 （ D ）起施行。
A．2月28日 B．5月1日
C．1月1日 D．10月1日
2、保险企业建立和实施内部控制，应该遵照以下标准（ C ）
A．经营有效性 B．资产安全性
C．权威性和适应性相统一 D．关键和协作相统一
3、有下列行为之一，由保险监督管理机构责令更正，处十万元以上五十万元以下罚款；情节严重，能够限制其业务范围、责令停止接收新业务或吊销业务许可证（ B ）
A．未根据要求披露信息 B．编制虚假资料
C．未根据要求报送保险条款
D．未根据要求报送或保管汇报、报表、文件、资料，或未根据要求提供相关信息、资料
4、规范财产保险市场秩序，要确保企业经营业务财务基础数据真实可信。确保保费收入据实全额入账，严禁（ ）、虚假批单退费、撕单埋单、阴阳单证、（ ）、系统外出单、账外账等违法违规行为。 B
A．赔案无关费用纳进赔案列支、虚挂应收保费
B．虚挂应收保费、净保费入账
C．违规套取费用支付手续费、净保费入账
D．赔案无关费用纳进赔案列支、违规套取费用支付手续费
5、区县支企业合规岗需要推行职责有（ C ）
A．参与企业系统、本辖区新产品和新业务开发，识别、评定合规风险，提供合规支持
B．保持和监管机构日常工作联络，跟踪评定监管方法和要求，反馈相关意见和提议
C．组织企业系统、本辖区合规培训，落实职员和营销员行为准则，并向企业职员和营销员提供合规咨询
D．负责企业反洗钱制度制订和实施
6、下列哪类情形需要从重追究关键责任人及相关人员责任（ C ）
A．作案嫌疑人迫于内部监督检验压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发觉案件
B．经过步骤监督机制发觉异常情况，经向相关部门责任人汇报并采取后续方法发觉案件
C．因违反决议程序造成决议失误，造成企业资产发生损失
D．关联岗位职员发觉异常情况或案件线索，经反应举报并采取后续方法发觉案件。
7、对于用户咨询，保险销售、理赔和用户服务人员正确反应是（ B ）
A．转交相关人员 B．快速回应，不推诿
C．请教授释疑 D．提供宣传资料
8、保险企业应该建立营销员业务台帐、营销员管理台账和营销员管理档案。台帐资料和管理档案保管应不少于（ C ）年。
A．2年 B．3年 C．5年 D．8年
9、省级分企业合规责任人和地市级分企业合规责任人是本级分企业高级管理人员，推行职责不包含（ D ）
A．组织合规政策在本级分企业和所辖分支机构实施
B．审核并签字认可本级分企业合规管理部门出具合规汇报等多种合规文件
C．定时向本级分企业