文档介绍：综合试验汇报： 对西南证券企业业务经营调查分析
一、基础情况介绍
（一）企业介绍：
西南证券股份是西部地域成立最早一家综合类证券企业，也是唯一一家注册地在重庆全国性综合类券商，主营证券经纪、投行业务、自营业务等业务。2月，企业经过资产重组，借壳ST长运上市。
（二）企业经营范围：
证券经纪，证券投资咨询，和证券交易、证券投资活动相关财务顾问，证券承销和保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。
（三）企业组织结构：
西南证券股份建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成相互分离、相互制衡企业治理结构，使各层次在各自职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了企业规范运作。
企业最高权力机构为股东大会；决议机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设战略、审计、风险控制、薪酬和提名、关联交易决议等五个专门委员会，各专门委员会对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责；总裁为法定代表人，负责企业经营管理和运作。
（四）近三年关键指标：
1．证券企业财务指标排名情况
排名
金额（万元）
排名
金额（万元）
排名
金额（万元）
总资产
23
2,277,820
37
1,497,034
40
802,747
净资产
12
1,112,342
24
467,769
24
331,594
净资本
12
912,126
25
352,535
29
253,453
营业收入
27
193,527
27
205,286
43
70,398
净利润
25
80,540
24
100,716
53
14,206
用户交易结算资金余额
32
1,095,010
46
964,115
51
50,019
代理买卖证券业务净入
48
78,571
52
89,455
48
443,533
由上表能够看出，在106个证券企业排名中，比较能够发觉西南证券股份总资产、净资产、净资本、营业收入及净利润排名比较靠前，以后两个排名保持在中等水平，有待深入加强。
西南证券股份各项财务指标金额在近三年增加较快，总资产由80亿增加到228亿，可见其业务发展情况良好，有较强发展潜力，其用户交易结算资金余额数额较大，可见在其业务中为关键业务，而代理买卖证券收入较少，在总体排名中处于中等水平,不过其净利润较相比有所降低，关键原因是证券市场整体情况不太好。
营业收入
占比
营业收入
占比
经纪业务
%
%
投资银行业务
%
%
自营业务
%
%
，，企业三项关键业务占营业收入比重很大，证券企业其它业务发展不足，应促进企业多元化发展。
二、近五年关键业务收入及组成分析
西南证券股份关键业务收入组成关键包含：
手续费及佣金收入
包含代买卖证券手续费收入、代兑付债券手续费收入、代保管证券手续费收入、证券承销收入、受托资产管理收益
利息收入
买入返售证券收