文档介绍：2015年下半年北京基金从业资
格：最优资本结构试题
2015年下半年北京基金从业资格：最优资本结构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分 钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的 备选项中，只有一个最符合题意）
_是用来分析货币市场基金的指标。
A •融资比例
B .保本期
C .安全垫
D .担保人
《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公 司申请基金代销业务资格应当在最近—年没有 挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B . 2
3
5
基金产品风险等级应当至少包括 _。
A .低风险等级
B .中风险等级
C .无风险等级
D .高风险等级
证券投资基金的一个突出特点是透明度较高， 这主要得益于__。
A .基金的强制信息披露制度
B .基金从业人员较高的专业水平
C .基金管理人员较高的道德水准
D •基金管理人设立了内部流程控制
下列各要素中，基金促销手段不包括_。
A .人员推销
B •广告促销
C •内部公告
D .营业推广
下列各项，不属于基金托管人应当具备的条 件的是_。
A •总资本和资本充足率符合有关规定
B•设有专门的基金托管部门，取得基金从业资 格的专职人员达到法定人数
、安全防范设施和与 基金托管业务有关的其他设施
D .有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
基金的分析和评价应遵循的原则包括_。
A .长期性原则
B •针对性原则
C •强制性原则
D .一致性原则
下列关于货币市场基金风险指标的说法，不 正确的有_。
A .我国法律法规要求货币市场基金投资组合的
平均剩余期限在每个交易日不得超过 180天
除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回 购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资 产净值的20%
C .货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过 397天的浮动利率债券
， 其
潜在的风险越高
下列金融产品中，信息披露程度最高的是 —。 A .银行理财产品
B •银行储蓄存款
C .基金
D •券商集合计划
契约型基金和公司型基金的划分依据是 _。 A .基金份额是否固定
B .法律形式不同
C •投资对象不同
D •投资目标不同
下列金融产品中，具有较好流动性的是 _
A .证券投资基金
B .银行理财产品
C •券商集合计划
D .银行定期存款
对已经设立的基金开展再营销的行为是指
。
A •人员推销
B •持续营销
C .营业推广
D .公共关系
在我国，基金行业自律性组织是 _。
A .中国证券业协会
B .中国证监会
C .中国银监会
D •中国登记结算公司
下列情况中，有利于公司股票价格上升的有
。
A .货币供应量宽松
B .公司业绩稳定增长
C .公司股息提咼
D .印花税税率提高
首次公开发行的股票以—方式确定股票发 行价格。
A .询价
B .协商定价
C .网上竞价
D .资产核算定价
以下属于货币证券的有_。
A .商业汇票
B .商业本票
C .金融债券
D •银行汇票
如果基金名称显示投资方向，应当有—以上 的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
50%
B . 60%
70%
80%
债券和其他证券三大类。
A .证券发行主体的不同
B .是否在证券交易所挂牌交易
C •募集方式
D .证券所代表的权利性质
缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A .血清铁减少
B .血清铁蛋白降低
C .血清总铁结合力增高
D .运铁蛋白饱和度降低
E .红细胞内原卟啉增高
政府和中央政府直属机构是证券发行的重 要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于
A .股票
B .债券
C .开放式基金
D .封闭式基金
下列各项中，基金信息披露不包括 _。
A .登记信息披露
B •募集信息披露
C •运作信息披露
D .临时信息披露
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在 募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为
%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额 为（）。
A.
B .
基金份额净值等于 除以基金当前的总份 额。
A .基金资产总值B . 允价值D .基金资产估值
分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要 求报送报告材料。其报送内容不包括
__。
A .基金宣传推介材料的形式
B •基金宣传推介材料