文档介绍：上海海得控制系统股份有限公司内部控制自我评价报告
上海海得控制系统股份有限公司
关于 2009 年度内部控制自我评价报告
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司基本情况
上海海得控制系统股份有限公司(以下简称“公司”)为境内公开发行 A 股股票并
在深圳证券交易所上市的股份有限公司。公司于 2007 年 10 月 22 日经中国证券监督
管理委员会证监发行字[2007]371 号文核准,公开发行人民币普通股(A 股)股票
2,800 万股,Y 110,000,),总股本为
11,000 万股,公司股票于 2007 年 11 月 16 日在深圳证券交易所上市交易。公司以 2008
年6月18日(转增基准日)总股本 11,000 万股为分配基数,按每 10 股转增 10 股的
比例,以资本公积向该股权登记日在册的全体股东转增股份11,000 万股,每股面值1
元,计增加股本人民币 11,000 万元,并于 2008 年 8 月 14 日取得由上海市工商行政
管理局颁发的注册号为 310000000027396 号变更后的企业法人营业执照。公司现注册
资本为人民币 22, 万元,注册地址为浦东新区东塘路 240 号。公司业务性质为
工业自动化领域的系统集成业务与产品分销业务,经营范围为工业自动化、电气工程,
电子及信息领域的系统集成和相关产品的研发、制造、销售、技术服务,机械、建材、
办公自动化,自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止的商
品和技术除外,附设分支机构。
二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则
(一)公司建立内部控制的目的
1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行
机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;
2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的正
常、有序进行;
3、避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、
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舞弊行为,保护公司财产的安全完整;
4、规范公司会计核算、财务报告及信息披露相关流程,确保财务报告及信息披
露的真实、准确、完整、公平;
5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
(二)公司建立内部控制制度遵循的原则
1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子公司
的各种业务和事项;
2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险
领域;
3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方
面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率;
4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平
等相适应,并随着情况的变化及时加以调整;
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现
有效控制。
三、公司内部控制制度的建立健全及执行实施情况
(一) 控制环境
1、管理理念与经营风格
公司坚持以“吸收和研究国内外先进工业自动化技术、信息技术、通讯技术,创
造并提供基于最新技术的工业信息化产品、系统、应用解决方案,不断提升中”为宗旨,以“技术创新、诚信经营、优质高效、追求卓越”为理
念。公司将遵循“以核心技术为基础、以市场需求为导向”和“专业化生产、集约化
经营”的经营方针,合理配置资源,使公司各事业部、子公司专注于某一类业务,以
利于该业务的纵深发展。
2、治理结构
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上
市规则》及《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求,不断完善和规范公司内部
控制的组织架构,确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作。公司
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建立了“三会”制度和职责分明、高效合理的组织构架;同时公司还建立了《独立董
事工作制度》,独立董事对公司全体股东负有诚信与勤勉义务,按照相关法律法规的
规定,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是关注中小股东的合法权益不受损害。
董事会下设战略与投资委员会,审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四
个专门委员会,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决策。
3、组织机构
公司为实现上述经营理念和经营