文档介绍：主板规范运作指引执行 注意事项
公司管理部 2010年8月
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主要内容
《主板规范运作指引》出台背景
《主板规范运作指引》架构
《主板规范运作指引》须注意内容
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《主板规范运作指引》出台背景
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出台背景
简化本所规则层次
修订前本所上市公司监管规则（不含部门名义发布的备忘录和指南）共计52件。其中，单独适用于主板上市公司的业务规则11件，单独适用于中小板上市公司的业务规则17件，两个板块均适用的24件。
现有的单行规则形式，因其分散、繁多、系统性相对不足的特点，增加了监管对象系统理解和遵守的难度。
修订后，各个板块规则内容精炼、种类简化、形式统一
适应不同板块监管差异化的需求
整合现有监管规则、保证监管要求的延续性
允许不同板块监管的差异化、适应不同层次市场的需要
相互借鉴成熟经验、取长补短
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规则整合
梳理纳入、批量废止
对于全部或实质性内容被合并入指引的业务规则，进行批量废止。
对指导具体业务的业务规则进行批量废止，另以备忘录的形式规范。
本次废止业务规则共27件，其中单独适用于主板上市公司的业务规则12件，单独适用于中小板上市公司的业务规则10件，两个板块上市公司均适用的业务规则5件。
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废止规则
废止的业务规则（主板规则）
2006年8月10日 《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》深证上〔2006〕92号
2006年9月28日《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（深证上〔2006〕118号）
2008年1月30日《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（深证上〔2008〕15号）
2006年7月11日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号－业绩预告和业绩快报》（深证上〔2006〕71号 ）
2006年8月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号－股东和实际控制人信息披露》
2006年8月10日 《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号－股票交易异常波动》
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废止规则？
废止的业务规则（主板规则）（续）
2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》
2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号－传闻及澄清》
2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第6号－重大合同》
2007年10月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号－会计政策及会计估计变更》
2009年8月27日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号－衍生品投资》
2008年5月8日《关于严格执行<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>的通知》
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已废止的规则
已废止的业务规则（主板/中小板共用规则）
2003年10月23日《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》（深证上〔2003〕53号）
2006年9月22日《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》（深证上〔2006〕115号）
2007年2月2日《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》（深证上〔2007〕12号）
2008年9月25日《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》（深证上〔2008〕140号）
2008年10月24日《深圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》（深证上〔2008〕150号）
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未纳入指引的规则
第一，因适用对象不符未并入。
如保荐机构的业务规则、信息披露工作指引等未全部并入。
第二，因规范交易所自身行为不适宜并入。
如：《上市公司信息披露考核办法》、《纪律处分程序细则》等。
第三，因规则特点更适合以单行规则形式存在。
如：《深交所独立董事备案办法》、《深交所上市公司董事会秘书及证券事务代表