文档介绍:最新整理银行声誉风险自查报告范文
银行声誉风险自查报告范文(一)
按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社 会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通****号)文件要求,我部组织 进行全员排查,排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
一、 工作组织情况
一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果,认真组织, 精心实施,防范员工个人民间借贷风险事件,避免引起声誉风险。二是加强领导。 成立排查工作领导小组,分别 部室总经理和副总经理任领导小组正副组长,对 我部所有员工进行了逐一排查。
二、 排查内容
此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开:是否直接组织、参 与民间借贷或集资活动;是否充当社会融资“据客”,介绍他人参与社会融资从中 收取***、提成、佣金;是否与资金据客、典当行、小额贷款公司、担保公司存 在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份,为借款人提供还款资金 或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。
三、 发现的问题及整改情况
本次排查,未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
四、拟采取的监管措施
我部拟采取以下监管措施深入开展排查:
(一) 及时发现并锁定排查重点,发现员工存在社会融资行为的,对 与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环 节的合规情况进行深入、细致地检查,彻底查活查透。
(二) 抓好“四个结合”,即与融资性担保公司非正常业务往来活理排 查相结合;与贯彻落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众 举报反映情况相结合,充分发挥案件防控群防群治的作用,切实防范民间借贷风 险,避免风险向银行转嫁。
银行声誉风险自查报告范文(二)
为建立健全我行舆情监测体系,有效保障我行声誉,消除负面舆情 特别是wang络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈,保障客户 及我行、行内员工的正当利益和合法权益, 我行自接到相关文件后,领导高度重 视并在第一时间组织开展如下工作:
一、 明确我行舆情工作承责部门及联系人员 为保证wang络舆情监 测及银行声誉风险排查的有效开展,经领导研究决定,我行的舆情监测部门有稽 核监保部负责并该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、 轮值监测等工作。
二、 开展行内自查工作 为及时掌握行内员工的异常行为动向, 及时 防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为,我行已在近期在行内 组织开展员工的异常行为排查,排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律 方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌蠹”等的九 种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查,暂未发现有异常行为员工。
三、 建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道 为
了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原 ,直面问题,及时
查找自身不足,我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络, 确保出现相关
信xx题后,及时接受信息,及时查找事 ,接受监督。
四、 我行继续开放信函、电话、xxx、直接来访、wang络等形式的 信访接待工作渠道。及时接收信访信息,并保证每一个信 xx题都得到及时、认