文档介绍:标准企业法律风险管理
中华人民共和国国家标准企业法律风险管理指南(征求意见稿)
编制说明
一、 任务来源
根据国家标准化管理委员会2009年国家标准制、修订计划,由 中国标准化研究院负责组织起草国家标准《企业法律风险管理指南》, 项目编号为20091252-T-469,计划于2010年完成报批。
本项任务由全国风险管理标准化技术委员会(SAC/TC310)提出 并归口。
二、 目的及意义
在经济全球化的背景下,世界范围内的竞争日趋激烈,企业经营 的法律环境U益复杂。在世界各国,企业的法律监管环境EI趋严酷, 特别是上市公司面临的监管环境日益严格。这些情况使得企业法律风 险管理在企业管理中越来越显示出其重耍作用。在这种情况下,充分 发挥标准化手段的规范、权威、迅速、有效等特点,联合国内相关部 委、企业,共同制定我国法律风险管理指南标准,对于帮助我国企业 在国际竞争中赢得竞争优势意义重大,从而达到全面提高我国企业的 抗风险能力和国际竞争力,保持我国经济平稳快速发展、促进社会和 谐进步的目的。同时,在时机成熟时可向国际标准化组织提出法律风 险管理国际标准提案,使我国的标准化工作在企业法律风险管理领域 走在国际前列。
三、 标准制订原则
本标准的制定遵循以下3个原则:
原则之一:标准的编写遵守国家标准GB/T 1. 1—2000《标准化 工作导则 第1部分:标准的结构和编写规则》;GB/T 2000. 1—2002 《标准化工作指南第1部分:标准化和相关活动的通用词汇》;GB/T 2000. 2—2002《标准化工作指南 第2部分:采用国际标准的规则》 和GB/T 2001—2001《标准编写规则》。
原则之二:在GB/T 24353—2009《风险管理原则与实施指南》 的框架下,结合国内成功企业的法律风险管理实践编制本标准;
原则之三:本标准在编制过程中,注意加强与风险管理标准体系
中其他标准的兼容与一致。标准既要与已颁布实施的相关风险管理标 准相协调,还参考了最新的法律风险管理研究成果,以保证其具有较 高的先进性和科学性。
四、 标准的起草过程
前期准备
2008年,中国标准化研究院就开展了对本标准的前期研究工作, 重点调研了***等国内较早开展法律风险管理的企业,这些都为 本标准的起草打下了很好的基础。
成立国家标准起草工作组
2009年4月,在召开全国风险管理标准化技术委员会
(SAC/TC310)年会之际,成立了《企业法律风险管理指南》国家标 准起草工作组,并对下一步工作进行了分工和安排部署。
3 •确定修订原则
起草组充分研究了国内外相关标准以及法律风险管理的技术要 求及发展趋势,在比较准确和充分地掌握了有关信息后,确定了本标 准的修订原则。
提出国家标准草案
2009年6月,按照标准制定原则,在进行文献调研的基础上, 征集了相关行业专家的意见,中国标准化研究院提出国家标准草案 (工作组讨论稿)。
工作组召开讨论会
2009年6月、2010年3月,工作组先后召开多次讨论会,起草工 作组对中国标准化研究院提供的标准草案逐条、逐字进行了讨论,儿 经修改,充分交换了意见。
形成国家标准征求意见稿
2010年4月,工作组在反复讨论、交换意见的基础上,形成国 家标准征求意见稿,并向社会公开征求意见。
五、 主要内容及说明
本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的框 架下,结合国内外的有关研究,制定出了一套企业法律风险管理的规 范性指南,包括企业法律风险管理的步骤,以及识别、分析、评价和 应对法律风险的方法和工具,用于指导企业在其整个生命周期和所有 经营环节中开展法律风险管理活动。
本指南的主要内容包括:
1-适用范围
为帮助不同类型和规模的企业更好地使用本标准,对本标准的适 用范围进行了界定。
术语和定义
在对国内外相关标准、文献研究的基础上,考虑到企业法律风险 的内涵和外延,结合国际标准中“风险”的最新定义,本标准给出了 “企业法律风险”的定义,为企业法律风险管理提供了统一的术语。
企业法律风险管理原则
本指南结合企业法律风险管理的特点,给出了企业进行法律风险 管理应遵循的八项原则,即:以企业战略目标为导向的原则、审慎管 理的原则、与企业整体管理水平相适应的原则、融入企业经营管理过 程的原则、纳入决策过程的原则、纳入企业全面风险管理体系的原则、 全员参与、全过程开展的原则、持续改进的原则。
4・企业法律风险管理过程
本标准以GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》规定 的风险管理过程为框架,结合企业法律风险管理的特点和需求,给出 了企业法律风险管理的过程,由明确法律风险环境信息、法律风险评 估、法律风险