《协助冻结流通证券》PPT课件.ppt

文档介绍：2006年1月
协助冻结流通证券
业务培训
中结算有限责任公司
深圳分公司
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姚 晓 华
法律部协助执法主管
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※ 证券公司等托管机构的数据申报
※ 中和反馈
※ 注意事项
主 要 内 容
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证券公司等托管机构的申报
※ 协助对象
※ 申报的业务种类
※ 申报的证券品种范围
※ 申报的具体内容
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※ 法院、公安局、检察院
※ 证监会及其派出机构
※ 其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等
协 助 对 象
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※ 冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）
※ 轮候冻结、解除轮候冻结

2005年1月1日实施的最高法院司法解释
申 报 的 业 务 种 类
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※ A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券
※ 国债、企业债暂不申报
申 报 的 证 券 品 种 范 围
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申 报 的 具 体 内 容
业务类别
申报内容
冻结
轮候冻结
续冻
部分证
券解冻
全部证
券解冻
解除轮
候冻结
股东代码
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证券代号
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席位代码
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冻结数量
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联冻深度
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冻结起始日
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冻结截止日
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申报类型
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处理序号
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执法机关名称
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执法机关类型
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预设冻结期间
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冻结序号
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解冻数量
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轮候序号
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图表解析：
※ 冻结数量（冻结；轮候冻结）
※ 联冻深度（冻一；冻二；冻三）
※ 冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）
※ 序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）
※ 申报类型和执法机关类型
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冻结数量
一、冻结
处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。
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