文档介绍：长信利丰债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2014年第【1】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一四年二月
重要提示
本基金经2008年10月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1252号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,基金投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者,应全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2013年12月29日,有关财务数据和净值表现截至2013年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国农业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
目录
一、绪言 1
二、释义 2
三、基金管理人 5
四、基金托管人 15
五、相关服务机构 21
六、基金的募集 33
七、基金合同的生效 34
八、基金份额的申购与赎回 35
九、基金的投资 45
十、基金的投资组合报告 54
十一、基金的业绩 59
十二、基金的财产 61
十三、基金资产的估值 62
十四、基金收益与分配 69
十五、基金费用与税收 71
十六、基金的会计与审计 73
十七、基金的信息披露 74
十八、风险揭示 79
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 82
二十、基金合同的内容摘要 85
二十一、基金托管协议的内容摘要 101
二十二、其他应披露事项 115
二十三、基金份额持有人的服务 116
二十四、招募说明书存放及查阅方式 119
二十五、备查文件 120
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了长信利丰债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的全部必要事项,基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由长信基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
释义
本合同、《基金合同》
指《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充
中国
指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
《基金法》
指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》
指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》
指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》
上海证交所《业务规则》
指2005年7月14日上海证券交易所发布并于2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务