文档介绍：内控制度自查报告
进一步推进重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，下面是为大家收集了关于内控制度自查报告，希望可以帮助到大家。
内控制度自查报告范文(一) 联社营业部根据舞信联［20＊＊]8８号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20＊*,认真学****了文件精神，，ＸX任副组长,XX、陈Ｘ、张X、王XX为成员的检查领导小组,组长邢ＸX全面负责，卞ＸX、张Ｘ、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：
一、基本情况
止6月底，营业部各项存款余额5737万元,较上年底上升786万元。各项贷款98１８万元，较上年净投放284５万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元,呆滞贷款余额８51万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%,存贷比例15４%，贴现余额1３55万元，较上年底增１275万元，股金余额１559万元,较上年净增119万元。总收入８98万元，总支出８3６万元,实现利润６２万元。
二、存在的问题
１、信贷管理方面：上半年新发放的贷款2７４笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。:
①;②.
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。经查实。1２9万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于７月3日已调入不良贷款科目。
３、股金方面：止６月底股金余额1５5９万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象.
4、盈亏方面:止６月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：①业务招待费超比例多列支４9472。4７元;②呆帐准备金多提5６6,08６。32元；③应收利息未按照规定计提，少提184，，经查实5—６月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,．逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证,经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴.
6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没。及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿。内容登记不全现象。
三、形成的原因
贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力,没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。提前退股的原因：①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股；②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股****惯。、分户明细资料是原来没。要求。
四、检查结论
.３2元,,贴现手续费少提1630．23元，超列业务招待费4947２．4７元，6月底应盈余14230５2。1７元,。
以上是营业部20*＊年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查,对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理,圆满完成联社交给的各项任务.
内控制度自查报告范文(二) 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【２0*＊】１3号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议，，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学****行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内