文档介绍：煤矿本质安全管理体系运行常核点见
受利民煤矿委托，公司安监局组织相关职能部室于
2011年5月11日对利民煤矿本质安全管理体系运行情况资 料方面进行了审核，以下是审核过程中存在的问题。
一、组织机构
1、 公司、煤矿两级机构在安全管理过程中存在职责接 口不清的现象；如，利民公司和煤矿分别设置了安全管理机 构，利民公司有分管职业卫生工作的人员，但煤矿未确定分 管职业卫生工作的人员，而该项工作直接与矿所属各区队联 系显然存在不合适；类似的问题多处出现，在这里不再重复 叙述；
2、 公司、煤矿两级组织设置的机构、人员的职责安排 交岔、存在不清楚的现象；体系管理的部门和相关人员不能 保持相对稳定；
3、 体系运行过程中的职能分配不规范，未按要素的功 能与企业的实际结合进行分配，未充分理解职能分配的意 义；不能体现技术部门管理技术安全，机电部门管理机电安 全，人力资源部门管理人事、培训，调度、财务、法律、党 政等部门的职责均未规范按要素开展，安全工作仅依靠安全 部门，体系大部分要素实现依赖安全部门；无论是安全工作 还是体系运行，均未体现全员参与；未按要求制定职能分配 表；
4、利民公司的安全管理组织机构图不规范，未真正明 确安全部门的角色，未明确各基层单位的接口，也未能真正 落实属地管理的要求；
5、 安全管理相关职能确认不清楚，如利民公司分别设 置了“安全生产委员会”、“安全管理小组”，虽然是两套机 构，但主要成员基本相同，应该明确公司的安全管理专职机
构（《安全生产法》第十九条），但却未明确；
6、 安全生产方面的责任制未规范制定、分发，无法执 行、考核；电子版文档中，各部门的职责中关于主管工作、 分管工作以及与其他部门的配合的具体工作均不完全明确； 职责内容罗列的复杂，部分职责多达二十多条，不利于操作
（如矿长职责）；电子版内容中有错另U字；
7、 未按体系要求配备通风副总工程师；
8、 未制定九位一体管理网络图；
9、 家属协管员参与安全管理的考核办法内容不具体；
10、 未规范对岗位能力进行考核。
二、方针目标管理
11、 利民公司方针未充分融入领导层的安全理念，未充 分考虑企业的愿景、总体方针和实际风险；
12、 方针制定未充分考虑体系管理的持续改进、风险预 控的原则；
13、 方针的形成过程未进行充分论证；
14、 未依据方针制定战略目标；
15、 年度目标制定未充分考虑企业方针、战略目标的要 求，年度安全目标比较空洞，无实际意义；
16、 未将目标具体分解为各项指标；
17、 未将安全目标、指标在各层次、职能进行规范分解， 下一步的考核工作无法开展；
18、 体系人员不能充分理解方针、目标对安全管理的重 要意义。
三、程序、制度、文件、记录管理
19、 部分制度制定的目的不明确，制度内容中要求的作 业流程不清晰，制度中未明确谁去干什么，怎么干；大部分 制度对过程的梳理不规范；
20、 手册、程序、制度和表格的关系不清楚，未真正做 到体系的追溯性；
21、 制度的审批、发放、宣贯、作废等一系列流程均未 规范规定和执行；
22、 文件发放前未明确文件发放的范围；文件发放虽然 有记录，但内容不全面，存在应发放而无记录的现象；
23、 制度发放后人员未规范开展宣贯、培训，人员对制 度等