文档介绍：东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部
职员绩效考评措施
第一章 总 则
第一条 为促进营业部业务发展，实现营业部经营目标，充足调动职员工作主动性、主动性和发明性，客观、公正、合理地考评营业部职员业绩，依据《东海证券营业部职员绩效考评指导》，特制订本措施。
第二条 经过考评实现对营业部全体职员绩效和业绩全方位考评，促进营业部依据考评结果兑现多种奖惩。
第三条 本措施适适用于和企业签署劳动协议营业部全体职员绩效考评。
第四条 用户经理考评周期为月度和年度，其它职员考评周期为季度和年度。
第二章 考评内容
第五条 营业部职员考评分为职员合规及任务考评、日常考评、量效考评三大类。运行中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考评方法和营业部职员考评方法一致。
第六条 营销中心职员业绩考评内容及措施在《东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部营销管理制度》中给予要求。
第七条 营业部兼任合规专员人员合规考评由营业部责任人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为30%、30%和40%。
第八条 营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部职员绩效考评，并由营业部将考评结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考评依据。营业部责任人绩效考评和业绩考评依据企业总部制订《营业部绩效考评方案》实施考评。
第三章 考评方法
第九条 职员绩效考评由营业部考评小组负责组织实施，考评小组组员包含营业部责任人、合规专员、被考评人所在部门责任人组成。当营业部考评小组组员为被考评对象时应回避。
第十条 考评小组对营业部职员绩效考评实施当月计分，次月发放标准，并留存《晋中正太路营业部职员绩效考评表》（见附件一），同时向经纪业务总部填报《晋中正太路营业部职员绩效考评汇总表》（见附件二）。
第十一条 营销中心职员业绩考评指标、指标标准及考评规则在营业部《东海证券有限责任企业晋中正太路证券营业部营销管理制度》中给予要求。
第四章 评分细则
第十二条 职员绩效考评实施评分制,各类别标准分均为100分。其中合规及任务考评为营业部全体职员关键共有考评项（扣分项目表见附件三）。日常考评依据各岗位工作不一样，设置各岗位日常考评
项目（扣分项目表见附件四）。量效考评包含业务量考评和业绩考评,业务量考评由营业部依据各岗位工作性质及营业部工作量等实际情况选择要素进行分级靠档量化，要素选择通常为营业部当月开户数量、营业部人数等。工作中依据实际完成业务量情况,确定业绩考评选重。业绩考评由营业部依据当年企业下发经营目标及各岗位性质不一样进行分解，目标指标分解到人。业绩考评分为新增用户资产（新增介绍用户资产或新增开发用户资产或新增签约资产）及职员当月产出，二者之间百分比可依据实际完成情况进行调整。
其中,职员个人任何形式上产出全部纳入到目标考评管理当中，比如产品保有量虚拟收入、产品引进分仓收入、非通道业务收入等（尤其说明：用户确保金利差因为存在统计问题，标准上不纳入计算，但单户确保金日均存款余额达成1000万，或累计确保金日均存款余额达成3000万，能够提出申请计算利差）。
第十三条 运行中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考评项目中包含团体或部门目标管理考评,目标包含但不限于业务量目标及业绩目标。
第十四条 绩效考评得分=合规及任务考评得分*（日常工作考评得分*权重+量效考评得分*权重)/100。
运行序列职员四类考评选重为:合规及任务100%、日常50%、量效50%；
理财序列职员四类考评选重为:合规及任务100%、日常40%、量效60%。
第十五条 考评评分根据扣分规则实施扣分。各类别考评扣分能够为负分，若此次考评最终得分为负分，下次考评得分需扣除上次负分部分。
扣分规则以下：
扣分规则
不扣分
标准扣分
双倍扣分
连坐扣分
职员自查自纠未造成后果
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职员自查自纠但引发后果
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被营业部合规专员或其它人员发觉
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被企业总部相关部门或外部监管机构发觉
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单个考评项目每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起
√
单个职员累计扣分达成20分及以上，其直接上级
扣分值/直