文档介绍：招商银行股份有限公司
监事会议事规则
( 年修订稿)

第一章总则

第一条招商银行股份有限公司(以下简称“公司”) 为完善公司治理结构,保障监事会
依法独立行使监督权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和
国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)等有关法律法规及规范性文件和《招商银行股份有
限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,制定本议事规则。
第二条监事会是公司的监督机构,向股东大会负责,对公司财务以及公司董事、行长和
其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。

第二章监事会的组成和职权

第三条监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成。监事
会中至少有两名外部监事,职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
第四条监事会由五至九名监事组成,推举监事会召集人一名。监事会召集人不能履行职
权时,由其指定一名监事代行其职权。
第五条监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,行使下列职权:
(一)监督董事会、高级管理层履行职责的情况;
(二)监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况;
(三)要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害银行利益的行为;
(四)根据需要对董事和高级管理层成员进行离任审计;
(五)检查、监督公司的财务活动;
(六)根据需要对公司的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计;
(七)对董事、董事长及高级管理层成员进行质询;
(八)提议召开临时股东大会;
(九)列席董事会会议;
(十)法律、法规和公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第六条监事会设立审计委员会和提名委员会。审计委员会负责人应由外部监事担任。

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第三章会议的召开与议事范围

第七条监事会会议每年至少召开四次。在公司年度报告、半年度报告和季度报告完成后
披露前召开,由监事会召集人召集。
第八条有下列情形之一的,监事会召集人应在五个工作日内召集临时监事会会议:
(一)监事会召集人认为必要时;
(二)三分之一以上的监事提议时。
第九条监事会会议应于会议召开十日前,将书面通知及会议文件送达全体监事。临时监
事会会议通知及会议文件应在会议召开前五个工作日送达。
第十条监事会会议通知应包括如下内容:
(一)会议的日期、地点;
(二)会议期限;
(三)提交会议审议的事由及议题;
(四)发出通知的日期。
第十一条监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举行。
第十二条监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的,可
以书面委托其他监事代理出席。外部监事可以委托其他外部监事代为出席。
委托书应当载明代理监事的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委
托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第十三条监事连续两次不能亲自出席监事会会议,也不委托其他监事出席监事会会议,
视为不能履行职责,监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。
外部监