文档介绍：国际BOT融资
第一节国际BOT项目的基本概念与运作模式
第二节国际BOT项目的运作程序与资金融通
第三节国际BOT项目的风险管理
第四节国际BOT项目中的各类合同和协议
第一节国际BOT项目的基本概念与运作模式
一、国际BOT项目概念
二、BOT项目融资的当事人
三、国际BOT项目的一般运作程序
四、国际BOT项目的主要合同类型
五、国际BOT项目的招标与投标
1 . BOT(Build-Operate-Transfer ) :
即建造—运营—转让:其基本含义是,项目
所在地政府将通常由国家公营机构负责的大型
基础设施或工业项目的设计、建设、运营、融资和维护的权利
特许给国内外私营机构的合同商或主办人,允许私营机构在固
定的期限内运营该设施,在规定的期限内收回其对项目的投资、
运营与维修费用以及一些合理的服务费、租金等其它费用,以
保证该投资者有能力偿还工程所有的债务并取得预定的资金回
报收益;在规定的特许期限届满后,项目设施将无偿转让给项
目方政府。实践中,国际BOT方式融资建设的项目一般被简称
为“国际BOT项目”或“BOT项目”。“国际BOT项目”或“BOT项目”
的特许运营期限一般为15—20年。
一、国际BOT项目概念
经过多年的实践,BOT已发展成为
一种总称性的国际经济技术合作术语,
在实际项目应用过程中产生出多种变形用法:例如
BOOT(Build-Own-Operate-Transfer),指建设—拥有—运营—移交;
BOO(Build-Operate-Own),指建设—运营—拥有;
BTO(Build-Transfer-Own),指建设—移交—拥有;
BOOS(Build-Own-Operate-Sale)指建设—拥有—运营—出售,等等。
上述各种变形用法中,以BOOT与BOO方式最为普遍与重要。
(1)是国家公共部门传统垄断基础性项目私营化的一种形式
无论是BOT、BOOT、BOO或是其它形式的变形,其实质都是项目公司(属于一种私营公司)代替项目业主政府或其公共部门来建设和运营项目,属于国家公共部门传统垄断基础性项目私营化的一种形式;
(2)是一种项目融资
同时,由于“BOT项目”融资一般都建立在无追索权或有限追索权基础之上,所以,“BOT项目”建设更大程度上属于一种项目融资,是一种新颖的、不同于传统方式的、以无追索权或有限追索权为基础的国际项目融资。
二、BOT项目融资的当事人
(一)项目发起人
(主要承接者、最先介入者、建设资金的最后保障者)
(二)产品购买商或服务接受者(保证产品需求、价格合理)
(三)债权人(要求贷款人资金充足)
(四)建筑发起人(要求实力强的工程公司、并有强有力的担保人担保)
(五)保险公司(因为往往项目巨大,所以需大保险公司)
(六)供应商(保证建设供应、价格合理稳定、有政府和金融机构的资信担保)
(七)运营商(富有BOT项目的经营管理经验和水平)
(八)政府(项目的发包人)
三、国际BOT项目的一般运作程序
,准备标书
(送标)
,签署有关合同
,获得东道国政府关于项目建设和运营的授权;
、设计和建设
,项目设施的管理和维护
四、国际BOT项目的主要合同类型
(业主国政府与项目公司之间
签订的合同,它规定了业主政府允许项目公司建设并运营特定
项目的授权和具体要求,是国际BOT项目最基本的合同)
(是在股东之间签订的合同,股东协议规定了有
关招股条件和合同条件。股东一般为土建公司、设备供应商、
国际贸易公司和金融机构等) 
(是项目公司与项目工程建
设承包商之间签定的合同)
(尤其在业主政府机构是项目的唯一
用户、或用户为少数特定主体的情况下重要)
(规定运营方特定期限内的经营范围、
设备维护标准、经营成本和奖励措施等)
 
(如有条件的所有权转让协议、服务协议、供水
供电协议等等)
第九章国际BOT融资
第一节国际BOT项目的基本概念与运作模式
第二节国际BOT项目的运作程序与资金融通
第三节国际BOT项目的风险管理
第四节国际BOT项目中的各类合同和协议