文档介绍：第三章工程合同风险管理
第一节概述
第二节工程合同风险分配原则
第三节工程合同风险对策
第四节合同风险对策措施的选择
第一节概述
一、工程项目风险的概念
项目风险—是指项目系统中的不可靠因素
由于项目的复杂性和因素多变性,所以风险是存在的。
工程常见风险有
1、外界环境风险:政治环境经济环境自然环境法律变化
2、工程技术方法方面风险:施工难度技术水平特殊工艺设备
3、项目成员资信和能力风险:
(1)业主(投资者)的资信和能力风险如:业主经济状况支付能力水平诚信水平随意更改意图工作人员素质差
(2) 承包商(分包商、供应商)的资信和能力风险如:技术力量施工能力水平装备水平管理能力财务状况承包商的信誉度诚实性专业设计水平承包商的工作人员责任心等
(3)项目管理者(监理工程师)的信誉和能力风险如:监理工程师的组织、管理能力和经验工作热情职业道德个人业务水准等
4、管理过程风险,如:业主的决策失误环境预测出现重大偏差合同文件条款不严密、错误、二义承包商错误投标错误施工技术组织方案报价失误计划不周等
第一节概述
二、合同风险概念
定义:指合同中及由合同引起的不确定性
工程合同风险存在的几个方面
(1)由合同类型所确定的风险(总价合同单价合同成本+加酬金合同)
(2)合同中明确或隐含规定应由一方来承担的风险(免责条款)
(3)合同缺陷导致的风险如条文不全面不完整、表达意义模糊甚至错误、矛盾、歧义
三、合同风险的特性
1、合同风险发生的或然性及发生后损失(收益)的必然性
2、合同的相对性,可以通过合同条文定义及其承担者
第二节工程合同风险分配原则
一、风险分配的重要性
风险分配实质上就是体现在合同的起草和谈判中。公平合理地分配风险责任对良好地完成工程项目起到保障作用。
由于工程合同的谈判签定时,业主处于主导地位,所以为保证双方的风险、利益公平,业主应理性对待风险分担条款,不宜苛刻。
1、风险分配原则
1)积极对待风险分配,合同应对风险界定清楚,使双方职责明确
2)合理进行风险分配,鼓励各方积极控制风险,促使有能力的施工方易于中标,不鼓励投机和冒险
3)灵活进行风险分配,以适应具体条件
4)注意保护双方利益
第二节工程合同风险分配原则
2、风险分配尺度
风险分配没有固定的尺度,应结合具体情况,通过双方真诚谈判确定
实践中应避免两种倾向:
(1)过于迁就和宽容承包商,不让承包商承担相应的风险(如对招标文件理解的风险)就不可能获得业主期望的结果
(2)业主过于推卸责任、压低价格,用不平等的单方约束条件对待承包商,这样会导致承包商报价中不可预见费增加而导致造价增高
3、合理分配风险的益处
(1)业主可以获得一个相对合理的报价
(2)减少合同在不确定性,承包商可以准确地计划和安排施工
(3)可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约积极性
(4)从工程整体效益看,使工程的产出效益最好
第二节工程合同风险分配原则
二、合同风险的分配原则
基本原则:效益原则公平原则
1、从工程总体效益角度出发,最大限度发挥双方积极性
因此要求:
(1)谁能最有效的预测、防止和控制风险,或最有效降低风险造成的损失,或能将风险转移到其他方面,就应由其承担风险
(2)承担者控制相关风险是经济的
(3)通过风险分配,加强责任,能更好地计划,发挥双方的管理、技术革新积极性
2、公平合理责权利平衡
(1)价格与服务应体现公平
(2)风险作为一种责任,应与权利利益相平衡
(3)风险责任和机会对等
(4)承担的可能性和合理性
3、符合现代工程管理理念(联手共同分担不可预见风险)
4、符合工程惯例
第二节工程合同风险分配原则
通常惯例为
承包商应承担的风险为:对招标文件理解、环境调查、报价完备性和正确性、施工方案安全性正确性完备性、材料和设备采购、自己确定的分包商供应商及雇用人员、工程进度和工程质量等
业主应承担的风险为:招标文件及所提供资料的正确性、工程量变化、合同缺陷(设计错误、图纸修改、合同条款歧义)、国家法律变更、一个有经验承包商不能预测的情况、不可抗力因素、业主雇用的监理工程师和其他承包商
物价风险分担应视具体情况,可以一方承担,也可双方承担
案例三:承包商应提供约定的产品
1992年2月4日,某外国语学院与某建筑公司签订了一项建设工程承包合同,由建筑公司为外语学院建设图书馆。合同约定:建筑面积7600平方米,高9层,总造价1080万元;由外语学院提供建设材料指标,建筑公司包工包料;1993年8月10日竣工验收,验收合格后交付使用;交付使用后,如果在一年之内发生较大质量问题,由施工方负责修复;工程费的结算,开工前付工程材料费50%,主体工程完工后付30%,余额于验收合格后全部结清;如延期竣工,建筑公司偿付延期交付