文档介绍：?主讲:李智恒主讲:李智恒主要内容主要内容一、审核的基本概念二、审核分类三、内审的步骤四、审核策划五、审核实施六、审核报告七、跟踪审核一、审核的基本概念 1 审核(Audit) 的定义 2 审核理解 3 审核范围 4 审核准则练习一是事实还是推断 1审核(Audit) 的定义为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。( ISO9000/ISO14000/QC080000 等一样)2审核的理解??审核目的: 审核目的: 确定满足审核准则的程度确定满足审核准则的程度( ( 符合性、有效符合性、有效性) 性) ; ; ??审核准则审核准则: : 审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要; ; ?审核证据:关于事实的可验证的信息、记录或陈述; ?审核发现:将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果??审核特性: 审核特性: 客观性、独立性、系统性客观性、独立性、系统性 3审核的范围??审核范围是审核范围是““某一给定审核的深度及广度某一给定审核的深度及广度””。审核可由其所包。审核可由其所包含的因素的术语来表达,如:地理位置、组织单元、活动和含的因素的术语来表达,如:地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立质量环境管理体系覆盖的范围及其承诺和实施界定组织建立质量环境管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。的范围。??举例: 举例: ? ISO14000 :位于中国广东省佛山市顺德区大良街道顺番公路五沙段 3号的丰田合成(佛山)汽车部品有限公司的汽车塑料配件的设计、生产和服务中的环境管理。? ISO9000/QC08000 :汽车塑料配件的设计、生产和服务 4 审核准则审核的准则包括以下三个方面: (1)管理体系的标准; (2 )管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件;(这是根据管理体系标准要求编制的文件,它对企业管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导,发布后就是企业管理的法规,因此它们是内审依据的主要准则) (3 )适用于企业的法律、法规和其他要求(包括行业规范、标准,与有关机构的协定,非法规性指南) 练习一:是事实还是推断?仔细阅读下面的段落,并确定每个描述是事实还是推断。现定义如下: ?事实:能根据下列短文确定的陈述。?推断:根据知道的事情对未知事情的陈述。?季青是 RS公司的设计工程师,他被通知上午 11点钟到赵林的办公室开会,主要讨论环保局关于公司厂区危险废弃物露天放置的处罚问题。在去赵林办公室的路上,他遇到了事故,受了重伤。赵林接到季青出事的消息时,季青已被送往医院做 X光透视。赵林给医院打电话想问一下情况,但好像没人知道季青的任何情况,很可能赵林打错医院的电话。?(1)季青先生是一个设计工程师。?(2)季青先生要去见赵林先生。?(3)季青先生要去参加的会定在上午 11点开始?(4)该事故发生在 RS公司。?(5)季青被送到医院做 X光透视。?(6)赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。?(7)赵林打错了医院的电话。二、审核的类型审核的类型一般分为下面三种形式: ?第一方审核(内审): 由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。?第二方审核: 在某种合同要求的情况下,由与企业(受审核方)在某种利益关系的相关方(委托方)或由其他人员以相关方的名义实施的审核。?第三方审核: 由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则,按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。小测验题号: 6-1 内容: ??1 1、顾客对组织的审核是第几方审核? 、顾客对组织的审核是第几方审核? ??2 2、组织对供应商的审核是第几方审核? 、组织对供应商的审核是第几方审核? ??3 3、哪一种审核具有更高的独立性? 、哪一种审核具有更高的独立性? 要求: A. 10 分钟内完成; B. 所有人员均需参加;