文档介绍：天津市发展和改革委员会 天津市人民政府金融服务办公室 天津市工商行政管理局件 天津市商务委员会 天津市财政局
津发改财金〔2011〕675号
关于印发《天津股权投资企业和股权投资管理
机构管理办法》的通知
各区、县人民政府，各委、办、局，各有关单位：
为贯彻落实《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股 权投资企业发展和备案管理工作的通知》《发改办财金 [2011]253 号》要求，进一步促进我市股权投资企业和股权投 资管理机构规范健康发展，根据《天津市促进股权投资基金业 发展办法》《津政发[2009]45 号》有关规定，经市领导同意， 市发展改革委、金融办、工商局、商务委、财政局联合制定了
《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》 ，现予发
布，请贯彻执行。
附：天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法
市发改委
市金融办
市工商局
市商务委
市财政局
二0——年七月-一日
主题词：经济管理 投资 办法 通知
抄送：市政府办公厅、各功能区管委会、各区县发改委
天津市发展和改革委员会办公室 2011年7月11日印
天津股权投资企业和股权投资管理机构
管理办法
第一章总则
为促进股权投资企业及其管理机构规范健康发展， 严格防范
金融风险和非法集资等非法金融活动，规范股权投资企业、股 权投资管理机构的登记、托管、备案、运作等，保护投资者等 当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 、《中华人
民共和管理条例》 、《合伙企业登
记管理办法》、《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管 理办法》，结合《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权 投资企业发展和备案管理工作的通知》 （发改办财金〔2011〕
253号）（简称《通知》）和《天津市促进股权投资基金业发展 办法》（津政发〔2009〕45号）的有关规定，特制定本办法。
第一条 本办法所称股权投资企业（包括内资、外商投资） 是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权的 企业。
第二条 本办法所称股权投资管理机构（包括内资、外商 投资）是指受托管理股权投资企业并为所投资企业提供增值服 务的管理机构。
第三条股权投资企业注册地负责股权投资企业的政策咨 询、落户办公、政策落实等综合服务工作，负责本区域股权投 资企业的风险防范，并参与违规处置工作。
第四条 工商行政管理部门负责股权投资企业和股权投资
管理机构的工商注册登记、年检及相关管理工作。
第五条 商务部门负责外商投资股权投资企业和股权投资 管理机构的审批。采取合伙制组织形式设立的外商投资股权投 资企业和股权投资管理机构，由工商登记部门依法直接登记。
第六条股权投资企业托管银行负责对股权投资企业的资
产进行资金保管、资金汇划清算、会计核算等。
第七条市发展改革委作为股权投资基金业行业主管部门
和国家发展改革委股权投资企业协助备案管理部门，负责全市 股权投资基金业发展规划和行业指导，负责组织天津产业（股 权）投资基金发展与备案管理办公室（简称“市备案办” ）各成
员单位开展备案管理工作，负责股权投资企业向国家发展改革 委申请备案的初审，并指导天津股权投资基金协会开展行业自 律工作。
市备案办对注册地、股权投资企业及其管理机构、托管银 行和中介服务机构实行备案管理。若违反本办法的规定，市备 案办将取消其资质。
第八条 股权投资企业的注册地、托管银行、工商行政管
理、商务、发展改革、金融办等相关单位发现股权投资企业有
涉嫌非法集资的，应及时移交市处置非法集资办公室处理。
第二章 股权投资企业及其管理机构出资人
第九条 股权投资企业及其管理机构的出资人应当具有风 险识别能力和风险承担能力，且资信良好。
第十条股权投资企业、股权投资管理机构，以股份公司
设立的，投资者人数（包括机构和自然人）不得超过 200人；
以有限公司形式设立的，投资者人数（包括机构和自然人）不 得超过50人；以有限合伙形式设立的， 合伙人人数（包括机构 和自然人）不得超过50人。股权投资企业不可以普通合伙形式 设立，股权投资管理机构可以普通合伙形式设立，普通合伙企 业人数按照《中国人民共和国合伙企业法》的规定执行。
第十一条 自然人作为股权投资企业的出资人，应向股权
投资管理机构和托管银行提供 200万元（含）人民币以上的自 有金融资产证明，该金融资产证明应由相应金融机构出具。
第十二条 股权投资管理机构的出资人未受过有关行政主 管机关或者司法机关的重大处罚。