文档介绍：调度室全面风险管理实施方案
为了更好地开展全面风险管理工作，使全面风险管理工 作有序推进，依据正珠矿字（2011 ） 26号文件《山西汾西瑞 泰井矿正珠煤业有限公司全面风险管理实施方案》等制定本
实施方案。
实施全面风险管理的指导思想和工作原则
131
实施全面风险管理的指导思想：以科学发展观为指导，
健全和完善企业全面风险管理体系，强化内部控制机制建 设，有效防范和化解各类风险，培育企业风险文化，进一步 增强企业的抗风险能力和市场竞争能力，确保企业持续、健 康、稳定地发展。
实施全面风险管理的原则：统一规划，分步实施；突出
重点，务求实效；融入管理，形成文化。
开展全面风险管理的总体思路和工作任务
推进和实施全面风险管理的总体思路：为了确保全面风
险管理工作的的顺利推进，按照正珠煤业调度室的总体工作 部署和安排，、 展风险管理工作。
推进和实施全面风险管理的工作任务：从2011年7月 份开始进入全面风险管理体系建设阶段，到2012年底基本 形成体系完善、机制健全、流程严密、管控有效的全面风险
管理体系o
三、建立风险管理组织小组
组长由张国栋担任。
副组长由王春生、常岳全担任。
成员由米振海、刘尊茂、杨理中组成。
调度室在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的 组织、协调、指导和监督，并履行以下职责：
1、 执行风险管理基本工作流程。
2、 研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事 件和重要业务流程的判断标准或判断机制。
3、 研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。
4、 做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。
5、 做好培育风险管理文化的有关工作。
6、 建立健全本职能部门的风险管理内部控制子系统。
7、 建立本职能部门内部控制管理制度。
8、 办理风险管理其他有关工作。
风险管理工作的实施步骤和具体安排
全面风险管理工作总体分为四个阶段。第一阶段为：全
面风险管理体系建设及运行阶段；第二阶段为：内部控制体 系建设及运行阶段；第三阶段为：岗位风险控制阶段；第四 阶段为：回顾总结阶段。具体安排如下：
第一阶段为：风险管理体系建设及运行阶段（时间为： 2011年7月至2011年12月份）
主要工作内容是：在进行风险辨识的基础上，建立风险 分类框架、风险事件库；进行风险评估、找出本单位面临的 重大风险；制定风险管理策略及重大风险应对方案。与此同 时建立全面风险管理组织体系、考核体系、报告体系及流程 体系。
第二阶段为：内部控制体系建设及运行阶段（时间为： 2012年1月至2012年6月份）
工作的主要内容：重要业务内部控制评价；制定重要业 务的内部控制手册，完善相关内部控制制度；逐步开展风险 管理信息化建设，制订全面风险管理信息化建设规划。
第三阶段为：岗位风险控制阶段（时间为：2012年7月 至2012年10月份）
工作的主要内容：开展全面风险的梳理，明确风险管理 的关键岗位；制定关键岗位的风险管理手册；开展监控预警 指标体系的建设工作，建立监控预警工作制度文件。
阶段为：回顾总结阶段（时间为：2012年11月至
2012年12月份）
工作的主要内容：对全面风险管理工作进行总结回顾,
总结成绩和