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河南省2015年上半年基金从业资格:远期合约概述模拟试题.docx

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文档介绍:河南省2015年上半年基金从业资格:远期合约概述模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、下列属于中国证监会职责的有__。ﻭ A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权
 B.公布证券交易行情ﻭ C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:三年以上七年以下有期徒刑ﻭ B:五年以下有期徒刑或者拘役ﻭ C:三年以下有期徒刑或者拘役ﻭ D:三年以上十年以下有期徒刑

3、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。ﻭ A.10ﻭ B.15ﻭ C.20
D.25

4、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。ﻭ A.债券型基金
B.指数型基金ﻭ C.混合型基金
D.股票型基金

5、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金托管资格管理办法》 

6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。ﻭ A.每月ﻭ B.每周ﻭ C.每三个交易日ﻭ D.每个交易日

7、被动型基金的投资理念是__。ﻭ A.跟踪特定指数的收益ﻭ B.超越特定指数的收益
C.跟踪整体市场的收益ﻭ D.超越整体市场的收益
 
8、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有__。ﻭ A.宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中ﻭ B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C

.新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

9、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。ﻭ A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税ﻭ B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税
C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税ﻭ D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

10、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ﻭ A:人员推销ﻭ B:营业推广ﻭ C:广告促销ﻭ D:公共关系
ﻫ11、证券投资基金具有__等特点。ﻭ A.组合投资ﻭ B.信息透明ﻭ C.专业管理ﻭ D.共担风险 

12、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务

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上传人:xiaohuer 2021/1/22 文件大小:19 KB

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