文档介绍：（适用各校办企业）
审计事项：审计期间：
单位名称
经济性质
地址
联系电话
成立时间
注册资金(元)
法人代表
总经理
组织形式
职工人数
其中:在编人; 外聘: 人
上缴指标
实际上缴
完成率
经营范围
及经营方式
目前主要
收入来源
主要财务状况
项目
年
年
年
年
资产总额
其中:固定资产
对外投资
负债总额
所有者权益
销售收入
利润总额
上交学校
备注
填表人: 单位负责人: 年月日
被审计单位基本情况调查表
（适用各职能部门）
审计事项：审计期间：
单位名称
联系电话
职工人数及构成
科室设置
主要管理职责
收入来源项目
收费依据及经费管理办法
备注（有无挂靠的单位）
填表人: 单位负责人: 年月日
被审计单位基本情况调查表
（适用各二级独立核算单位）
审计事项：审计期间：
单位名称
经济性质
地址
联系电话
机构设置
银行帐号
职工人数
其中:在编人; 外聘: 人
上缴指标
实际上缴
完成率
经营范围及经营方式
目前主要收入来源
财务核算方式
主要财务状况
项目
年
年
年
年
资产总额
其中:固定资产
负债总额
所有者权益
销售收入
利润总额
上交学校
备注
（有无挂靠的单位）
填表人: 单位负责人: 年月日
被审计单位基本情况调查表
（适用各学院）
审计事项：审计期间：
学院名称
联系电话
系所设置
学科建设
教职工
总数
教师: 人
其中:教授人;副教授人;讲师人
学生总数
其中:本科生人;硕士生人;博士生人
财务核算
方式
校拨经费来源
项目
200 年
200 年
200 年
200 年
科研经费
到款情况
200 年
200 年
200 年
200年
学院主要创收来源
填表人: 单位负责人: 年月日
西安交通大学审计处
被审单位内部控制情况调查表
被审计单位：审计项目：
调查问题
调查结果
备注
是
否
不适用
会计岗位及权限设置是否合理并相互制约
出纳员与会计的职责是否严格分离
是否建立会计人员岗位责任制
凭证是否经过复核
会计与出纳是否定期对帐
会计人员是否具有从业资格证
现金收支票据是否合法
购入空白票据是否登记
空白票据的领用是否批准并进行登记
对已收款并登记入帐的票据是否注销
支票与印章的保管是否相分离
货币收支业务是否经过授权审批
现金收入是否当日解交银行
有无坐支现金现象
各项收入是否及时完全入账
现金是否按日盘点、日清月结
是否遵守库存现金定额
银行存款是否每月对帐并编制余额调节表
往来帐款的发生是否经过审批
往来帐户是否定期清理核对
坏帐注销是否经过审批
物资采购是否有请购计划，报批手续是否齐全
物资领用是否有审批手续、登记销帐
是否设