文档介绍：农业银行内控工作总结
篇一：农业银行年度运行管理工作总结
农业银行年度运行管理工作总结
我行运行管理工作在市分行党委的正确领导和省分行业务主管部门的精心指导下，认真落实落实年初工作会议精神，围绕三大集中，加紧实施集中授权、集中作业、集中配送、集中对账工作，主动组建运行管理组织体系，实施业务步骤再造，扎实运行管理基础，不停强化运行业务操作风险管控，深入优化网点作业步骤，规范操作，把内控管理各项制度真正落到实处，运行管理水平得到深入的提升，会计内控管理能力得到深入加强，为我行稳健经营、连续发展保驾护航，确保无案件事故发生。现将整年工作开展情况总结以下：
一、工作目标完成情况
一 后台中心建设取得突破性进展。截至年末，建成了市分行集中作业中心、远程集中授权中心。在全行初步搭建了前后台分离、后台集中的作业模式，降低了用户等候时间，降低网点柜员的营运作业压力，标志着我行柜面业务步骤再造工作取得了实质性进展，临柜业务处理正式迈入一个新的时代，我行的当代化运行体系建设工作进入了高速发展阶段。
二 现金中心集约化服务效果显著。完成了市分行现金中心功效分区改造，并顺利经过省分行验收，现金中心的功效得到深入完善，对遂宁城区的离行式ATm机实现了集中加钞，现金调拨系统运行规范，现金集中清分、现金和重空凭证集中配送运作规范有效，柜面人员减负作用显著，切实提升了对网点作业的支持保障和服务能力。
三 运行业务基础管理连续扎实。一是建立健全运行业务规章制度，坚持质量控制、风险管理和考评评价多策并举，制订和完善了《监管员履职管理考评措施》、《运行主管履职考评措施》、《柜员星级管理措施》、《集中对账管理考评措施》、《运行业务考评实施细则》等制度。二是推行运行作业季度分析例会制度，各级行召开运行风险分析例会20次，16名监管人员深入到46个营业机构进行坐班体验。三是组织多种培训16期，共2316人 次 参与培训。
四 运行操作风险管理水平连续提升。市县行共对220个次机构实施了尽职监管检验，尽职检验频率达成100%；组织开展财政账户、支付结算、定时存款、对账管理、印押证管理等专题检验。实现了整年无运行操作案件和重大差错事故的目标。
二、关键工作方法
一 大力推进三大集中建设，后台集中成效逐步显现。
XX年，我行为响应上级行对运行工作大集中的相关政策，认真落实实施省分行的战略布署，投入大量的人力、财力和物力，为主动推进运行体系各项集中任务的快速落实做了大量的尝试和富有成效的工作。
1、现金中心按
照标准化、规范化、程序化的模式进行建设，凸显我行现金管理优秀化。XX年，我行运行管理部门经过不停完善制度、规范管理，加强培训、提升风险防范意识等方法，确保了集中配送现金的安全运行。截止11月末，累计为全辖支行业务库、营业机构配送现金达成
亿元，不但方便了网点，提升了效率，也有力地提升了竞争力和风险控制能力。依据总行现金配送调拨业务步骤，我行结合实际，修订了《现金集中配送调缴业务操作步骤》和《现金调缴业务差错考评措施》，以完善的制度和规范的操作为保障，确保现金配送安全运行，并取得显著成效。为使操作人员熟练掌握现金调缴业务操作步骤、合规操作，我行对辖内运行主管及现金管理人员进行了业务操作培训，并经过她们实现对前台人员的再培训，使前台人员在熟练掌握现金调缴业务步骤及操作要求的同时，牢靠树立合规发明价值，违规就是风险的意识，确保现金配送安全。在现金运行过程中，为了最大程度地降低风险，确保现金配送万无一失，运行管理部门对营业网点的日现金收付量、尾箱数量进行全方面细致调查，实施主出纳制，推行卡封袋，有效压缩尾箱，从而使每个营业网点的现金尾箱由原来的4、5个压缩到现在的2、3个。现金的集中清分和集中配在运行工作规范化管理、现金安全、柜面人员减负等方面发挥作用比较显著，深受基层网点和柜员的欢迎。
2、全方面推进银企对账集中，对账工作日趋规范化，风险防控愈加有力化。在XX年2月，我行全方面实施了对账外包，经过对账集中管理和对账外包，全行对账直接参加人员降低6人，实现了对账工作和营业机构的物理剥离，有效缓解了基层网点对账人员不足、岗位制约不到位和对账质量不高的问题。一是领导重视，加强管理，考评落实。今年以来，我行把做好对账工作、提升银企集中对账率作为强化内控、提升运行精细化管理的一项主要内容来抓，在年初出台的《运行主管
考评措施》中，把对帐管理纳入到运行主管的业务管理考评项目内，要求关键账户对账单收回率达成100%、一般账户对账单收回率从96%逐步提升到100%，并对银企对账工作实施按月考评、按月排名，从而激发了辖属网点运行主管做好对账工作的主动性。二是落实职责，内外