文档介绍：银行内控合规自查报告及整改措施
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银行内控合规自查报告及整改措施
今年以来, __市__区联社坚持标本兼治、重在治本的原则, 紧紧抓住制度、执行、监督三个环节, 以制度执行年活动为载体, 从全面构建合规风险管理体系入手, 狠抓五个到位, 深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作, 进一步规范经营行为, 防范事故案件, 有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是:
一、高度重视, 组织领导到位
自年初一开始, 联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核, 作为评先选优的重要内容, 坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长, *书记、监事长为副组长, 经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组, 负责整个活动的组织开展和检查督促, 落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案, 明确了工作步骤、方法和要求, 做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制, 联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书___份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责, 认真履职尽责, 率先垂范, 以身作则, 正人先正己, 争做合规带头人, 为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育, 培训学****到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识, 联社做了以下工作：
一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学****培训内容, 重点提高员工对基本制度的熟悉程度, 强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则, 年内联社共组织培训学****班_期, 参训人员达___人, 其中一线员工的学****面达90%以上, 使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性, 理解和熟悉自身岗位内控要点, 主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式, 认真学****业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
同时, 结合案件防控实际, 把典型案件警示教育融入活动中, 剖析案例, 总结教训, 标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例, 认真分析成因, 定期以文件形式予以通报, 增强了学****的针对性, 人人撰写了学****笔记和心得体会, 进一步加深对制度的理解和再认识。
四是运用激励机制, 检验学****效果。10月中旬, 采取自下而上层层选拔的方式, 各信用社和联社机关推荐__名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬, 组织全辖___名员工分岗位参加省联社的制度学****考试, 考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩, 考试及格率达99%。
三、强化基础管理, 岗位责任制落实到位
加强基础管理, 规范临柜操作, 是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初, 针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章