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环境管理体系审核步骤
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●环境管理体系审核全过程
环境管理体系审核活动的全过程可分成以下几个阶段:
(1)启动审核与审核准备
①决定审核范围;
②环境管理体系文件预审;
③决定审核计划;
④审核组任务分配;
⑤工作文件准备。
(2)实施审核
①首次会议;
②收集证据;
③审核发现;
④末次会议。
(3)审核报告及后续工作
①审核报告的编写;
②审核报告的内容;
③报告的分发;
④文件留存。
(4)审核结束后的跟踪和监督
审核结束后,受审核方需要纠正审核发现的不符合,纠正措施的跟踪审核应在商定的期限内完成。当所有不符合项均已完成整改,认证机构方可批准注册。
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监督即对受审核方的环境管理体系进行检查和评价,由审核方按规定定期进行。保持认证证书的有效性,促进受审方对环境管理体系的保持改进。
环境管理体系审核活动的过程如下图所示。
环境管理体系审核过程流程图
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●启动审核与审核准备
(1)决定审核范围
组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及有关文件,审核机构在接到审核申请后,应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核的内容和区域,其中包括实际位置、组织活动报告方式。
审核范围一般应包括以下内容:
①受审核组织的名称和实际位置;
②受审核组织的活动、产品、服务和有关的环境因素;
③审核所依据标准或法律、法规要求;
④环境管理体系审核结果的报告方式。
审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量,从而支出不必要的费用。审核范围过窄,会影响受审核方环境管理体系的符合性和有效性,对受审核方发展不利。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使用的资源应能满足审核范围的需要。
(2)文件预审
在审核开始前,审核组应审阅受审核组织的文件以判定文件是否充足,体系是否正规, 并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括:环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定审核时间和范围,并要求提前准备所需文件。
文件预审可能涉及的文件举例:
环境管理体系手册;管理组织的机构图;以前的环境审核报告;环境紧急事故计划;各类污染物排放及处理许可证;从执法机构得到的文件;现场搬运化学物品或污染物质的程序及文件;表明有害物质控
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制法规实施情况和评价记录;系统采用的废物处理或循环的文件; 废物处置合同;对下水管道的合同规划及蓝图;作业现场的下水道规划;有关的废物材料清单;特殊的废物清单;现场贮存的化学物质清单;有关土壤污染的调查报告;噪声的调查及报告。
在审核开始前,如果认为用于实施审核的文件不够充足,应及时通知委托方。
(3)审核计划
审核计划的制定,应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重点及保证资源的有效利用。
审核计划应包括:
①审核目的与范围;
②审核准则:
审核准则是审核员用以作为参照与所收集的审核证据进行比较的标准、法律、法规、手册程序或其他要求。审核目的与范围决定审核准则的选取;
③受审核方待审核的组织和职能部门名称;
④受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和人员;
⑤确定受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素;
⑥对受审核方环境管理体系中待审核的要素的审核程序;
⑦引用的文件;
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⑧安排审核活动的时间表;
⑨现场审核的日期和地点;
⑩审核组成人员及资格和分工情况;
11与受审核方管理者举行会议的日程表;
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺;
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围;
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中,应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。并明确其应遵循的审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包括:
①支持审核证据的文件化表格,如现场审核结果记录表;
②支持审核发现的文件化表格,例如不合格报告表或不符合报告表;
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。检查表