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管理制度精选整理
合规管理制度
2020-4-1
合规管理制度
第一章总则
第一条 为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳 健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统 称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反 法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或声誉损失的风险。
第四条 合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营 管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度 和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为
第二章合规职责
第五条 公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制
定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努 力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任，审议批准合规管理制 度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理 层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条 经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经 董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构，并为其履行职责提供充分条 件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规
管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规
管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督
促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报 告。
第十条 法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行台 规管理，具体组织识别、评估、监测和报告
合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨 询。
第^一条 各部门负责人应对所在业务条线、 所在部门管理的业务（或 事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
第十二条 各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合 规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。
第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能， 准确识别、评估、
控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。
第二章合规保障
第十四条合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织结构相适
应。公司管理层应确保合规管理人员在职责范围内能够独立履行工作职责。
第十五条 合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统
或其他业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术 水平。需要开发新系统时，按有关程序办理。
第十六条 合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相
关部门在提供信息方面必须予以密切合作。
第十七条 对可能违反公司合规管理制度的事