文档介绍：2017年上半年湖南省基金从业资格：存托凭证考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
3.
下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
（）权益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
6. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
7. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
8. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
9. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
10. 投资者投资10000元申购某开放式基金，，%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
11. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
12. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
13. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
14. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
15. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
16. ，期末份额净值为 ，，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．%
B．%
C．%
D．%
17. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
18. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
19. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超