文档介绍：附件1:发改（物价）系统实施联合惩戒惩戒对象、惩戒措施和政策依据
序号
惩戒对象
惩戒措施
政策依据
1
中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市 场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主 体包括：（1）上市公司；（2）上市公司的董事、 监事、高级管理人员等责任人员；（3）上市公 司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东 及其董事、监事、高级管理人员等责任人员；（4） 上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发 行股份购买资产的交易各方（含一致行动人）及 其董事、监事、高级管理人员等责任人员。其中， 以违法失信的上市公司控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员等责任人员为主。
限制发行企业债券：对违法失信当事人，特别是上市公 司控股股东、实际控制人，在一定期限内限制其发行债券。
限制补贴性资金支持：对违法失信当事人，特别是上市 公司控股股东、实际控制人及各机构相关责任人员，限制 补贴性资金支持。
关于对违法失信上市公司相 关责任主体实施联合惩戒的 合作备忘录（发改财金〔2015） 3062 号）
2
最高人民法院公布的失信被执行人（包括自然人 和单位）
限制发行企业债券。
限制补贴性资金和社会保障资金支持：协助限制失信被 执行人申请补贴性资金和社会保障资金支持。
在实施投资、税收、进出口等优惠性政策时，查询相关 机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员是否为失信被执行人，对其享受该政策时审慎性参 考。
关于印发对失信被执行人实 施联合惩戒的合作备忘录的 通知（发改财金〔2016） 141 号）
3
安全生产领域存在失信行为的生产经营单位，及 其法定代表人、主要负责人、分管安全的负责人、 负有直接责任的有关人员等
依法暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或 收回政府补贴资金。
依法限制取得政府性资金支持。
依法限制、暂停企业债券发行。
暂停审批存在失信行为的生产经营单位科技项目。
严格、审慎审查存在失信行为的生产经营单位新改扩建 项目的环评申报事项。
在向生产经营单位和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等 荣誉性称号时，应当参考其安全生产信用状况，对存在失 信行为的生产经营单位，不予颁发政府荣誉。
在各部门主管领域内取消对存在失信行为的生产经营 单位的政策性资金支持。
关于对安全生产领域失信生 产经营单位及其有关人员开 展联合惩戒的合作备忘录（发 改财金〔2016） 1001号
4
环境保护领域存在严重失信行为的生产经营单 位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任 的有关人员
限制发行企业债券债券。
停止执行相关财政性资金支持，或者限制其申请财政性 资金项目。
停止执行投资等领域相关优惠性政策，或者对其关于享 受相关优惠性政策的申请不予批准。
关于对环境保护领域失信生 产经营单位及其有关人员开 展联合惩戒的合作备忘录（发 改财金〔2016） 1580号）
5
食品药品监督管理部门公布的存在严重失信行 为的食品（含食品添加剂）、药品、化妆品、医 疗器械生产经营者
在申请政府性资金支持时，采取从严审核或降低支持力 度或不予支持等限制措施。
在申请发行企业债券时，将其列入“从严审核”类，并在 发行额度方面予以限制。
在申请粮食和食糖进口关税配额时，将其失信信息作为 限制配额依据。
限制新的科技扶持项目，将其严重失信行为计入科研信 用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资 金申报等。
5按程序及时撤销相关荣誉称号，取消参加评先评优的资 格。
关于对食品药品生产经营严 重失信者开展联合惩戒的合 作备忘录（发改财金〔2016） 1962 号）
6
被各级工商行政管理、市场监督管理部门吊销营 业执照、列入经营异常名录或严重违法失信企业 名单，并在企业信用信息公示系统上予以公示的 企业及其法定代表人（负责人），以及根据相关法 律法规规定对企业严重违法行为负有责任的企 业法人和自然人股东、其他相关人员
限制当事人取得政府资金支持。
对当事人申请公开发行企业债券的行为进行限制。
失信企业协同监管和联合惩 戒合作备忘录（发改财金
〔2015） 2045 号）
7
质检部门认定存在严重质量违法失信行为的生 产经营企业及其法定代表人
暂停审批与失信企业相关的科技项目。
对发行公司（企业）债券从严审核。
3限制失信企业享受政府补贴性资金和社会保障资金支 持。
将失信企业失信状况作为享受优惠性政策支持的审慎 性参考。
限制失信企业及其法定代表人获得相关部门颁发的荣 誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号。
关于对严重质量违法失信行 为当事人实施联合惩戒的合 作备忘录（发改财金〔2016） 2202 号）
8