文档介绍：券商创新4大怪象,,,,真正推行阻力重重|阻力公式
犹记5月初，证监会举行券商创新大会，提出11条新政，彼时各家企业摩拳擦掌、斗志昂扬，把创新大会视为行业马上步入大发展的主要风向标。 三个多月过去了，证券行业确实有了改变，部分券商推出了确保金管理、中小企业私募债等部分创新业务，但遗憾的是，大会上力推的11条新政大部分到现在仍未推出时间表。
不但如此，在过去的一个多月中，记者走访多家券商营业部，从她们口中，记者听到了相关券商创新的很多怪象，综合起来大致有4种。
券商创新仍不能自主
5月份的创新大会上，证监会副主席庄新一激励各家券商放开步子，大胆尝试，以后监管部门会有新的监管思绪，永远不能武断地对券商报来的创新思绪说NO，但结果呢？
现在券商推进的部分创新业务，基础上是在上海证券交易所和深圳证券交易所的推进下开展的。譬如上交所推进的确保金管理、债券质押式报价回购业务、约定购回式证券交易业务和中小企业私募债等。
这些业务券商需要得到交易所的同意才能进行，而且每家做法基础相同，没有差异。
部分创新业务审批即使下放交易所，但依然监管过严，每个券商无法自主创新。
创新大会后，券商曾自主开发过一个新业务：即银证合作，券商和银行共同推出集累计划，替代盛行一时的银信合作。但遗憾的是，很快就被相关部门叫停，理由是不能再重蹈银信信贷票据合作的覆辙。
一位券商资管投资经理当初在接收采访时，就曾告诫记者，期望媒体不要过分关注，有可能会被扼杀。果不其然，银证信贷合作尚在萌芽状态，就被掐灭。
各地证监局对创新尺度不一
即使说，证监会对于创新业务的监管依然严格，不过也有了系列的动作，一位靠近证监会人士说，证监会的态度是尽可能把权力下放。
去年3月，证监会就公布公告，假如证券企业要变更章程条款，设置、收购、撤销分支机构，变更注册资本，变更持有5%以上股权的股东、增加或降低经纪、投资咨询、自营、证券资产管理、证券承销等业务，全部由地方证监局来审核。
这即使是好事，但有时反而也会造成困扰。
譬如部分地方证监局，因为历史上证券业违规事情尤其多，对于辖区内的营业部管辖很严格。譬如沿海某省证监局要求：每家营业部全部必需要有一个合规责任人。看起来很轻易实施，但总会出现问题，可能营业部本身就有一个类似的合规职务，只不过没叫这个名字。但在证监局看来，必需改为这个名称，这就需要企业总部单设一个职务来适应该地的监管。
过去，为了确保辖区内营业部不至于恶性竞争，当地证监局会对辖区内营业部数量进行控制。这个要求，对于部分想异地开设营业部的券商来说，是一个很大的阻碍。因为这些地方证监局含有地方保护主义色彩，支持当地券商营业部发展，外来券商营业部申请极难取得同意。
融资融券申请书现剽窃
对于券商来讲，大家全部铆足了劲，为融资融券开展做准备。融资融券业务即使在去年转为常规业务，不过券商依然要向证券业协会提交申请书进行审核。
一位参加融资融券申请的人士告诉了记者几件有趣的事情。前两批申请融资融券资格，全部是由证券会相关人员来担任评委审核。到了第三批，管理层改变了策略，由经过资格券商来做评委审核。这么的改变蛮有好处，评委能一眼看到申请书中的漏洞。
不过这么的安排，也让评委发觉了更多