文档介绍：学校代号: 学号: 密级: 10532 S1119W214 湖南大学硕士学位论文论我国证券投资者保护基金法律制度的完善 On thePerfection ofSecurity Investment Protection Fund Law System inOur Country By Ⅵ【ANG YAO .(Xuchang University)20 Athesissubmitted inpartial satisfaction ofthe Requirements forthedegree of mercial Law inthe Law School of Hunan University Supervisor Professor WANG Yuanming April,2013 湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名:互穆1 日期:加侈年』月荔旧学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口,在——年解密后适用本授权书。 2、不保密囤。(请在以上相应方框内打“4”) 作者签名: 导师签名: 三弦日期:加』;年t月冶日日期:如膨年jr月瑶日论我国证券投资者保护基金法律制度的完善摘要衡量一个国家证券市场的建设是否完善,一个很重要的标准就是对证券投资者的保护力度是否足够。我国直至2005年才依据《证券投资者保护基金管理办法》建立了证券投资者保护基金制度对证券投资者进行保护,证券投资者保护基金制度虽然在一定程度上保护了证券投资者的利益,增强了证券投资者的信心,稳定了证券投资市场,但是运行过程中也出现了一系列问题。第一,立法层次较低, 法律规定不一致。第二,具体制度设置不完善,资金筹集标准规定过于原则性、管理过于行政化,从而导致资金来源不足;对于赔偿标准、赔偿范围、赔偿对象的规定不完整,从而导致作为核心制度的赔偿制度可操作性不强,不能从根本上保护证券投资者;监管机构过多且监管力度不够,从而导致监管类似于纸上谈兵, 并不能起到实际作用。第三,缺乏相关的配套制度。我国证券投资者保护基金在运行过程中存在的另一个明显的问题是运行缺乏相关制度的配合,致使证券投资者保护基金缺乏良好的运行环境。证券投资者保护基金制度的不足不利于证券投资者的保护,应从以下几个方面予以完善:第一,应提高立法层次,建立统一的《证券投资者保护法》。第二,应确定可供操作的具体的筹集资金标准,并改变资金管理组织的结构模式,确定明确的赔偿标准、范围和对象,规定赔偿限额,改变多头监管的现状,加强监管力度。第三,借鉴吸收美国、英国、加拿大、欧盟等国家和地区的投资者保护制度经验,设立相应的投资者教育制度、信息披露制度、风险评估制度。关键词:证券投资者;保护基金;赔偿制度硕士学位论文 Abstract The construction of anation’S securitiesmarket iS avitalstandard when people weigh the protection ofthe securities order to protect thesecurities investors,the Security Investment Protection Fund was built according to the law until the year of2005,although tosome extent toprotect the interests ofsecurities investors,enhanced thesecurities investor confidence,make thesecurities investment market e it continues torun,the problems are more , thelegislative chaos lead totheinconsistent ,the specificsystem is not perfect,Fund-raising