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备案法律意见书参考要点汇总.docx

上传人:sanshenglu2 2021/3/14 文件大小:16 KB

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文档介绍

文档介绍:附上协会对近日搜集到的问题的集中回应(目前只是交流,最后以协会正式发布的问答为准,目前只是参考)

1。 公司名称,范围要求:资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权,创投,企业管理咨询字样。与PTP,民间贷借有利益冲突,要专营化。
2. 不能同时做卖方业务,我们是买方业务。
3。 管理人不能兼职其他相关业务。
4. 名称中是否含有私募,是鼓励性要求,非强制。体现专业化要求。
5。 名称中有产业投资,,是有争议,是卖方下的咨询性业务。
6. 备案私募基金经营范围和名称,是否要整改。名称。经营范围要先符合要求.
7。 最低资本金,行业差异化大,没有强制资本金要求。目前系统中,实缴为0,会有一特别提示。律师所要有一个合理理由,做尽调,做为一个事项,应当有基本的人员,资本金,场地,设施.
8. 实缴比例少于25%,低于1000万的,会做公示。
9。 制度和章程是必备的。
10. 管理人没有经营年限要求.
11. 注册和实际经营地不一致,律师要如实陈述并说明理由.
12. 年审是财务报告。
13。 满一年必须要提供审计报告,如果没有满一年,有的话可以上传。如果登记了,每年必须上传。
14. 哪些重大事项变更要提交?法定代表人,主要股东,实际控制人。对于协会审慎认定的,也会有要求.
15. 如果已经有从业资格的高管人员,12月31前。如果是新增的高管,,高管不需要从业资格。已登记管理人,现在存高管人员从业资格情况,不影响产品备案。
16。 各类型基金管理,我们不做条件性要求。
17。 目前管理人的年度更新一直在开放。可以利用年度更新的窗口。特别提示是一次更新。.
18. 公司与子公司,,E租宝,象丁宁在下设的1000多家兼职。
19. 风控,不得从事对这个机构的投资业务。自己进行相关的投资,是由公司个人交易申报制度规定的。所谓不得参与是公司的决策事项,合规与投资是制衡的.
20. 。,要求备在一个管理人名下。在基金备案项下,要特别说明,,。
21. 外商独资企业,能否做备案?之前,私募股权,创投已经可以全资做这个业务。私募证券这块现在是2002年的一个开放水平,外资的比例不低于49%。中国政府在对外和对话机制中有一个承诺,,变更登记手续。
22. 创投,天使,要不要登记?还有早于天使的。如果是组织化的天使的,要求备案。
23. 异地设立分支机构,实际上是律师所的尽职调查的一部分,如实填报,律师所如实调查并说明情况。如果发现象E租宝千家的分支机构,协会会主动进行询问,与专业化经营是否存在利益冲突,是否有违法违规。
24. 10年的产品已经到期,产品没备案。大家要认真学****暂行办法。要备案和登记。已经清盘的就不用了。
25。 切勿仓促盲目保壳。
26. 不存在产品的好和坏,只要符合要求就备案。
27. 确实现在大家有一个比较大