证券公司开立客户账户规范解读.ppt

文档介绍：1
《证券公司开立客户账户规范》解读
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目 录
一、起草背景
二、主要内容
三、内部控制
四、自律管理
五、需要注意的问题
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一、起草背景
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起草背景
《规范》发布前行业账户管理工作概况
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存在的问题
起草背景
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《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》
逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证适当性要求和投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户。
起草背景
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起草背景
起草过程
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二、主要内容
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主要内容
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主要内容
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