文档介绍：2021年证券从业金融市场基础知识密卷及答案(2)证券从业金融市场基础知识
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单选题。共50题，每题1分。
(1) 事项非经载明于章程，不生效力。
A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人
答案:A
解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2) 证券企业自营业务的内部控制中关键防范的风险不包含。
A: 规模失控、决议失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险
答案:D
解析: 证券企业自营业务的内部控制关键是应加强自营业务投资决议、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。关键防范规模失控、决议失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3) 依据证券经营机构在承销过程中负担的责任和风险的不一样，承销方法不包含。
A: 分销
B: 投标承购
C: 代销
D: 赞助推销
答案:A
解析:
依据证券经营机构在承销过程中负担的责任和风险的不一样，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方法。
(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其它人员， 确有证据证实其行为和信息披露违法行为含有 关系，应该认定其为直接负责的主管人员或其它直接责任人员。
A: 紧密
B: 直接因果
C: 隶属
D: 间接因果
答案:B
解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其它人员， 确有证据证实其行为和信息披露违法行为含有直接因果关系， 包含实际负担或推行董事、监事或高级管理人员的职责，组织、参加、 实施了企业信息披露违法行为或直接造成信息披露违法的， 应该视情形认定其为直接负责的主管人员或其它直接责任人员。
(5) 证券金融企业净资本和各项风险资本准备之和的百分比不得低于。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 证券金融企业净资本和各项风险资本准备之和的百分比不得低于100%。
(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采取的投资观的是。
A: 正当投资
B: 只重视高额回报
C: 眼见为实
D: 审慎投资
答案:B
解析: 投资者在面，临集资时，要注意采取以下投资理念：看是否是正当投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
(7) 合作企业实施事务合作人，以合作企业营业执照上的记载为准， 有多名合作企业实施事务合作人的，由其中名在授权书上签字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合作企业