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文档介绍:2021年证券从业金融市场基础知识密卷及答案(2)证券从业金融市场基础知识
证券考试网权威公布2021年证券从业金融市场基础知识密卷及答案(2),更多2021年证券从业金融市场基础知识密卷及答案(2)相关信息请访问证券从业资格考试网。
  单选题。共50题,每题1分。
  (1) 事项非经载明于章程,不生效力。
  A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人
  答案:A
  解析: 相对记载事项非经载明于章程,不生效力。
  (2) 证券企业自营业务的内部控制中关键防范的风险不包含。
  A: 规模失控、决议失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险
  答案:D
  解析: 证券企业自营业务的内部控制关键是应加强自营业务投资决议、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。关键防范规模失控、决议失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
  (3) 依据证券经营机构在承销过程中负担的责任和风险的不一样,承销方法不包含。
  A: 分销
  B: 投标承购
  C: 代销
  D: 赞助推销
  答案:A
  解析:
  依据证券经营机构在承销过程中负担的责任和风险的不一样,承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方法。
  (4) 董事、监事、高级管理人员之外的其它人员, 确有证据证实其行为和信息披露违法行为含有 关系,应该认定其为直接负责的主管人员或其它直接责任人员。
  A: 紧密
  B: 直接因果
  C: 隶属
  D: 间接因果
  答案:B
  解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其它人员, 确有证据证实其行为和信息披露违法行为含有直接因果关系, 包含实际负担或推行董事、监事或高级管理人员的职责,组织、参加、 实施了企业信息披露违法行为或直接造成信息披露违法的, 应该视情形认定其为直接负责的主管人员或其它直接责任人员。
  (5) 证券金融企业净资本和各项风险资本准备之和的百分比不得低于。
  A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
  答案:D
  解析: 证券金融企业净资本和各项风险资本准备之和的百分比不得低于100%。
  (6)作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列不属于投资者应采取的投资观的是。
  A: 正当投资
  B: 只重视高额回报
  C: 眼见为实
  D: 审慎投资
  答案:B
  解析: 投资者在面,临集资时,要注意采取以下投资理念:看是否是正当投资;眼见为实, 审慎投资,而不能单纯地追求高额回报。
  (7) 合作企业实施事务合作人,以合作企业营业执照上的记载为准, 有多名合作企业实施事务合作人的,由其中名在授权书上签字。
  A: 1
  B: 2
  C: 3
  D: 4
  答案:A
  解析: 合作企业

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