文档介绍：北京化工大学
硕士学位论文
控股股东滥用控制权法律问题研究
姓名:陈曦
申请学位级别:硕士
专业:民商法学
指导教师:游文丽
20100622
控股股东滥用控制权法律问题研究摘要研究控股股东滥用控制权行为有助于我们发现控股股东行使控制权数据,对比发达国家对控股股东典型行为的规制,探索并建立适合于我国伴随着我国证券市场的发展,控股股东在参与公司治理中的角色日益重要,这不仅有效地降低了代理成本,而且提高了上市公司的治理效率。但是,近年来一些控股股东滥用控制权侵害上市公司利益,由此引发了控股股东与中小股东的冲突,从而逐渐成为制约上市公司发展的瓶颈。的制度缺陷,为完善约束控股股东滥用控制权提供一条思路,以达到维护广大中小股东的权益为目的,促进我国证券市场稳步、健康的发展。本文采用比较研究方法和实证研究方法,立足于我国上市公司的真实控股股东的法律约束机制。通过研究,本文取得了一定的突破与创新。本文指出现代公司治理的核心是约束控股股东行为,以解决大股东与中小股东的冲突问题。通过对我国上市公司控股股东滥用控制权的现实考察,认为资本多数决的滥用、中小股东对控股股东的股权制衡能力较弱,以及公司治理结构的失衡是导致控股股东滥用控制权的重要原因。在参考发达国家的先进经验后,结合我国实际情况,提出完善的控股股东约束机制应当包括内部和外部约束机制两个方面。内部约束机制即明确控股股东的诚信义务的对象与内容,并对控股股东的控制权加以权力制衡。外部约束机制则包括外部市场环境的
制约、控股股东表决权的限制、民事责任的完善以及对控股股东监管的强关键词:控股股东,控制权,滥用,约束机制化。北京化工大学硕士学位论文
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:型:至::隧二竺蚕保密论文注释:本学位论文属于保密范围,在一年解密后适用日期:丝翌:互二北京化工大学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者签名:日期:关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规定,即:研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许学位论文被查阅和借阅;学校可以公布学位论文的全部或部分内容,可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本授权书。非保密论文注释:本学位论文不属于保密范围,适用本授权书。导师签名:
绪论一些上市公司的大股东或实际控制入以利益至上、侵害上市公司利益的现象频繁发诚然,控股股东参与公司治理具有一定的积极意义,这可以有效地解决传统公司效率。由于历史的原因,我国上市公司中普遍存在大股东,乃至控股股东。在市场经风险带来的不确定性。为了降低操作风险,大股东唯有通过掠夺中小股东的利益来规避自己的风险。这种保障自己权益、侵害其他股东利益的行为是众多股东与法治社会目前,现代公司中大都存在着股权集中度较高的问题。上市公司高度集中的股权的大股东可以绝对地控制公司。董事会完全按照大股东的意愿履行决策职能,大股东通过董事会直接对公司进行管理。由此虽然解决了股东与经营者的委托一代理问题,但近年来,一部分控股股东无视公司的独立地位和人格,通过违法违规操作,任意侵害公司和中小投资者的利益。公司的控股股东以绝对控股地位滥用控制权,侵占上市公司资产,使得上市公司独立的法人财产权得不到有效保护,从而逐渐成为损害我国上市公司质量的突出问题。由此,现代公司治理的核心问题是大股东对中小股东的结构决定了大量控股股东的必然存在,这也就要求我国公司治理的重心应更偏重于大控股股东的滥权行为引发了我国证券市场的信用危机,极其严重地挫伤了中小投权力来源入手,探讨如何通过法律的方法,对控股股东的滥用控制权行为加以规制,随着市场经济的发展,我国证券市场的参与主体得以不断地壮大,增添了市场的活力。目前,我国证券市场正处于初级发展阶段,由于资本委托制度并不完善,导致生。,大大地降低了代理成本,并且有效地提高了公司治理的济条件下,股东通过持有上市公司股份的所占比例来争夺控制权,提高自己在董事会中的话语权和决策权。控股股东操纵上市公司管理层以达到控制公司的目的,从而铺平了为己谋利的宽广大道。风险与利益并存,大股东在占有利益的同时,不得不考虑所不容的。结构,决定了董事会的人员构成。董事会的成员主要来源于控股股东,新董事的提名主要由控股股东决定,董