2017证券从业资格考试证券交易试题.doc

文档介绍：2017证券从业资格考试证券交易试题

　　一、选择题

　　1、关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是　。

　　

　　，中国结算公司上海分公司提供交收担保

　　，不需要另外开立资金和证券交收账户

　　，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

　　2、关于回转交易，下列说法错误的是　。

　　，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

　　，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进行回转交易

　　，经确认成交后，在交收完成前卖出的交易

　　，权证实行T+0回转交易

　　3、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用　的交易系统，以自己作为唯一的"卖方"，投资者作为"买方"，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

　　

　　

　　

　　

　　4、　可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

　　

　　

　　

　　

　　5、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是　。

　　、交收不发生财产的实际转移，结算实现财产的实际转移

　　

　　、应付数量或金额，交收是办理证券和价款的收付

　　

　　6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是　。

　　，合理控制定向资产管理业务规模

　　B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　，应当及时向中国证监会报告

　　，公平对待客户

　　7、证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括　。

　　

　　

　　

　　

　　8、证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于　亿元人民币。

　　

　　

　　

　　

　　9、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是　。

　　，当日不可用于质押券申报