文档介绍：基金销售人员从业考试大纲
考试大纲
2013年1月份基金销售人员从业考试使用2012年考试大纲。
证券市场基础知识
掌握有价证券的定义、分类、特征;掌握证券市场的特征、基本功能;熟悉证券市场的结构;掌握证券市场参与者;了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。
掌握股票的定义、特征、我国的股票类型;熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务;掌握股票的价值与价格的概念。
熟悉影响股票价格的主要因素;掌握与股票相关的部分概念的含义。
掌握债券的定义和特征;熟悉债券的票面要素和一般分类。
掌握我国债券的分类;熟悉债券与股票的区别。
掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。
掌握证券发行市场的定义和构成;了解我国证券发行制度和发行方式。
熟悉证券交易方式;掌握证券交易所的定义、特征、职能;了解证券交易所的组织形式和运作系统;掌握证券交易的原则和规则;掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则;了解我国的场外市场;了解股票价格指数的定义;了解国际市场主要的股票价格指数;熟悉我国主要的股票价格指数。
掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段;熟悉我国的证券市场监管机构。
掌握证券投资收益的来源和形式;掌握证券投资风险的定义和类型;掌握证券投资收益与风险的关系。
证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。
了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。
了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。
熟悉基金的法律形式与运作方式。
熟悉各种类型基金的概念与特点。
了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点;了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
证券投资基金的运作
熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。
掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件;熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用。
熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。
掌握开放式基金申购、赎回的概念;掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算;掌握申购、赎回份额的登记与款项支付;掌握开放式基金的收费模式;掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务;掌握巨额赎回的认定与处理方式。
了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。
掌握QDII基金申购与赎回的规定。
熟悉基金份额登记的基本概念;了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。
掌握基