文档介绍：论权威、监督和控制权控制权的定义
摘要本文经过对企业控制权早期文件的研究，关键梳理了从亚当・斯密到伯利、米恩斯，再到钱德勒的企业控制权的现实问题脉络，以后分析了从奈特到科斯，再到阿尔钦和德姆塞茨对控制权的理论诠释，指出控制权问题的提出的一个基础事实是当代工商企业的兴起，并肯定控制权早期文件对企业控制权的发展极具启发意义。
关键词权威；监督；控制权；企业控制权
中图分类号
文件标识码A
文章编号1672-2426(2021)05-0022-02
一、控制权问题源于当代工商企业的兴起
亚当・斯密(1776)最早在国富论中指出：“不过在钱财的处理上，股份企业的董事是为她人尽力，而私人合作企业的组员，则纯为自己计划。因此要想股份企业的董事们监视钱财用途，像私人合作企业的组员那样用意周到，那是极难做到的”。从亚当・斯密对股份企业代理问题的担心，能够看出此时她已经洞察到了股份企业控制问题的主要性。百年以后，伯利(Berle)和米恩斯(Means)合著的当代企业和私有财产一书，对当代企业中管理者控制进行了描述。大企业的控制权从企业的全部者即股东转移到经理手中已成为企业制度演进的趋势。到1930年美国200家最大的非金融企业控制了%的企业财富、38%的经营性财产及22%的国民财富。企业的规模在不停扩大，控制的资源范围和实力不停增加，总的集中趋势在增强，同时股东持股的情况却出现高度分散。这两个趋势同时出现使得企业股东对职业经理实施控制变得不大可能。所谓经理控制的含义是经理含有挑选董事会组员(或其中的多数)的实际权力。
和伯利和米恩斯相呼应，在看得见的手一书中，钱德勒经过19世纪40年代到20世纪20年代这段时期，食品工业、烟草工业、化学工业、橡胶工业、石油工业、机器制造业和肉类加工业中的大量史料，论证了当代大型联合工商企业的诞生乃是市场和技术发展的必定结果。钱德勒这么表述著作的专题：“当代工商企业在协调经济活动和分配资源方面已替代了亚当・斯密的所谓市场力量的无形的手。……在美国，伴随当代工商企业的兴起，出现了所谓经理式的资本主义”。钱德勒把当代大型企业的成长壮大和职业经理在企业管理职能上对企业主的替换综合总结为“管理革命”这一主要命题。在这本著作中，钱德勒将历史和逻辑相结合为我们阐释了经理控制的历史动因和演进轨迹。
二、科斯的交易、契约和权威
“控制权”这一概念在理论上被正式提出之前，西方传统企业理论中已经出现了类似的用语，如“权威”、“指挥权”、“企业家的权力”等。企业契约理论的开创者科斯(1937)曾指出“在企业之外，价格变动决定生产，这是经过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴伴随交易复杂的市场结构被企业家所替换，企业家指挥生产”。“经过契约，生产要素为取得一定的酬劳(它能够是固定的，也能够是浮动的)同意在一定程度内服从企业家的指挥。契约的本质仅在于它限定了企业家的权力范围。只有在限定的范围内，她才能指挥其它生产要素”。在科斯看来，企业的显著特征就是作为价格机制的替换物，企业的存在依据就是用企业家的协调功效来替换价格机制这种协调工具。“权威”、“指挥权”、“企业家的权力”既是企业家发挥协调功效的前提又是结果。
问题是为何权威(控制权)归企业家全部，使企业家指