c证券公司财富管理业务发展策略研究.pdf

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刀，乡年／朋垢独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果，也不包含为获得江苏大学或其他教育机构在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己学位论文作者签名：
㈣煳㈣指剥币签名：陌学位论文版权使用授权书本学位论文属于不保密∥。硎菽阬箩日江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊馀贪缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入《中国学位论文全文数据库》并向社会提供查询，授权中国学术期刊馀贪电子杂志社将本论文编入《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》并向社会提供查询。论文的公布ǹ授权江苏大学研究生处办理。年电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、学位论文作者签名：月
摘要江苏大学工商管理硕士宦畚则：以品牌经营建设为大前提，推动硬件条件的完善；以客户分层管理为切入点，财富管理是一个“舶来品”，在我国尚属一个新鲜事物，与国外成熟的财富管理服务相比较，在服务理念、服务模式、专业能力等各方面都存在一定差距。建立一个强大的有中国特色的财富管理市场，既是国内金融机构自身做大做强的需要，也是推动中国经济进一步转型成长的需要。本文采用了文献综述法、案例分析法、实地调研法、比较研究法等理论与实际相结合的方法，在实际研究过程中，各种分析方法交叉融合在一起：采用文献综述的方法，从财富管理的定义、特点、发展以及该领域的研究成果进行了综合描述；采用案例分析法和比较研究法，对比分析国内外财富管理的特点，同时，对国外项级财富管理机构一一瑞银集团、高盛集团进行了详细的介绍，并在此基础上提出四方面值得国内财富管理机构借鉴的经验；采用实地调研法的方法，深入了解と舅Φ幕肪常竦么罅康囊皇质荩靡灾С致畚牡纳钊胙芯分析。静聘还芾聿浚恢北小白ㄒ灯分省じ鲂苑瘛钡淖谥迹铝τ谖8叨个人及企业投资者提供具有国际水准的专业投资服务。本文对窘辛巳的分析，提出了痉⒄共聘还芾淼摹叭笤颉⑺拇蠼ㄒ椤保矗篊公司财富管理部应当采取“以客户需求、安全专业、兼顾‘抓大养中’’’的发展原促进服务模式的升级；以产品开发创新为突破口，全面满足客户的需求；以人才激励为有力武器，建立稳固的组织体系。与此同时，本文在阐释每一大类建议时，分别从数个侧面进行深入、细化的措施说明，以期达到重点突出，全面详细的论述效果。为了保证策略的顺利实施，本文还有针对性的提出了财富管理教ń设和风险管理等战略实施的保障体系，时刻关注业务整体运行状况。关键词：证券公司，财富管理，发展策略
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目录江苏大学工商管理硕士宦畚第鹿獠聘还芾硪滴竦氖导虢杓第翪公司概况及其财富管理业务发展情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．第滦髀邸研究背景与意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯研究思路与结构框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．芯糠椒ê退悸贰．峁箍蚣堋第孪喙乩砺圩凼觥财富管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．聘还芾淼亩ㄒ濉．聘还芾淼奶氐恪．聘还芾淼哪谌萦敕绞健模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。．治鲆蛩亍．乖炀卣蟆．贫ḿ苹＃国外财富管理业务的发展情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．分薏聘还芾硪滴竦姆⒄埂．拦聘还芾硪滴竦姆⒄埂．蚯笆蟛聘还芾砘辜肮婺！国外财富管理典型案例⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．瑞银集团⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．呤⒓拧对国内财富管理机构的借鉴意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．打造优秀的财富管理品牌形象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．葱路岣坏牟聘还芾聿分掷唷培养专业的财富管理精英团队⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．峁┎钜旎牟聘还芾碜ㄒ捣瘛靖趴觥公司介绍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．竟啥ā公司特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．疽导ㄓ肱琶．
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