文档介绍：投资管理制度
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证券投资管理制度
目 录
第一章 总 则 错误 ! 未定义书签。
第二章 投资管理基本原则 错误 ! 未定义书签。
第三章 投资管理的决策体制 5
第四章 投资管理程序 错误 ! 未定义书签。
第一节 投资研究 错误 ! 未定义书签。
第二节 投资决策 错误 ! 未定义书签。
第三节 投资执行 22
第四节 投资跟踪与总结 24
第五节 投资核对与监督 25
第五章 证券备选库的建立与维护 26
第六章 基金参与上市公司股东大会行使表决权 30
第七章 投资禁止与限制 错误 ! 未定义书签。
第八章 投资授权管理 36
第九章 投资风险控制 36
第十章 附 则 39
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第一章 总 则
第一条 为了保证投资管理有限公司 ( 以下简称”本公司” ) 基金投
资管理工作规范、 有序、 高效、 科学地进行 , 为基金份额
持有人提供优质的投资管理服务 , 维护基金资产安全 , 保护
基金份额持有人的利益 , 明确基金投资管理的业务流程及相
关部门的职责 , 特制定本制度。
第二条 本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、 《中华
人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理
办法》等法律法规 , 以及本公司《公司章程》、 《内部控
制大纲》及公司其它管理制度。
第三条 本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部
门和员工 , 以及运用基金资产进行证券投资的全过程。
第二章 投资管理基本原则
第四条 基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求 , 坚
持规范、 稳健、 高效的投资原则。
第五条 基金投资的管理原则是分级管理、 明确授权、 规范操作、
严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则 , 做到决策有效、 责任明确。
第六条 基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
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第七条 在投资管理中既要遵守公司投资理念 , 又要根据不同的基金
合同 ( 风格 ) 制定相应的投资原则。
第八条 投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。
第九条 适应市场波动性的特点 , 根据不同的