文档介绍：银行内控合规自查汇报两篇
今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的标准，紧紧抓住“制度、实施、监督”三个步骤，以制度实施年活动为载体，从全方面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检验和整改工作，深入规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的关键做法是:
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入主要议事日程和年度目标考评，作为评先选优的主要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室责任人为组员的“制度实施年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检验督促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。
二是分别制订了“制度实施年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实施“一把手”负责制，联社监事长和各信用社主任、信用社主任和职员层层签署“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门责任人根据分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
为提升全体职员尤其是新青职员的合规意识，联社做了以下工作：
一是把自省联社成立以来出台的制度措施和金融职业道德规范、法律法规和多种案例作为学****培训内容，关键提升职员对基础制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是根据统一计划、分级实施的标准，年内联社共组织培训学****班X期，参训人员达XXX人，其中一线职员的学****面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的主要性，了解和熟悉本身岗位内控关键点，主动预防和发觉风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多个形式，认真学****业务步骤合规操作手册、安全保卫工作理论和实务等业务书籍。
同，结合案件防控实际，把经典案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随搜集相关的经典案例，认真分析成因，定时以文件形式给予通报，增强了学****的针对性，人人撰写了学****笔记和心得体会，深入加深对制度的了解和再认识。
四是利用激励机制，检验学****效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方法，各信用社和联社机关推荐XX名职员进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名职员分岗位参与省联社的制度学****考试，考试成绩和职员目标责任考评和明年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
加强基础管理，规范临柜操作，是提升工作效率、降低差错、防范事故案件的永恒专题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以落实实施的严峻现实。
联社一是本着精简、效能的标准，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等原因，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个。
二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期协议工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。
三是联社将商业银行合规风险管理指导的要求，设