文档介绍：质量/环境/职业健康安全 管理体系内审员培训教程
第五章审核的启动与准备
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第五章 审核的启动与准备
本章的主要内容:
内部审核的启动；
内部审核的准备
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第五章 审核的启动与准备
1内部审核方案（年度内部审核计划）
——通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。
——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。
——例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；
—— 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。
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第五章 审核的启动与准备
：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。
：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。
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第五章 审核的启动与准备
2组成审核组
：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。
：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。
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第五章 审核的启动与准备
对内审的全过程负责；
制定审核计划；
协助选择审核组的其他成员；
审查审核员编写的检查表；
与受审核方负责人沟通；
对审核工作的开展和审核结果作决定；
组织纠正措施的跟踪验证
提交审核报告。
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第五章 审核的启动与准备
有效策划和履行岗位职责；
根据分担的任务编写检查表；
支持并配合审核组长的工作；
传达并阐明审核要求；
将审核结果形成文件；
报告审核结果；
跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；
收存并保护与审核有关的文件。
，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。
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第五章 审核的启动与准备
3编制审核计划
审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。
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第五章 审核的启动与准备
由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；
应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；
受审核方如有异议可作适当调整。
结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。
按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。
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第五章 审核的启动与准备
各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。
一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。
审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。
针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。
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